合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列( )情形时，应当进行专项检查。 Ⅰ．公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的 Ⅱ．公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的 Ⅲ．公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不

admin2022-01-09 68

问题合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列( )情形时，应当进行专项检查。
Ⅰ．公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的
Ⅱ．公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的
Ⅲ．公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
Ⅳ．监管部门或自律组织要求的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券公司合规管理实施指引》第十五条规定，合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列情形时，应当进行专项检查：(1)公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的。(2)公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的。(3)公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的。(4)监管部门或自律组织要求的。(5)其他有必要进行专项检查的情形。

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在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察()。Ⅰ．企业素质Ⅱ．经营能力Ⅲ．获利能力Ⅳ．担保情况

会员制证券交易所下设()。Ⅰ．会员大会Ⅱ．理事会Ⅲ．监察委员会Ⅳ．董事会

从本质上说，机构投资者是以获得证券投资收益为主要经营目的的团体机构或企业，概括起来，机构投资者的基本属性包括()。Ⅰ．集合投资的规模性Ⅱ．代客理财的中介性Ⅲ．投资运作的专业性Ⅳ．股权投资的收益性

基金与股票、债券的区别在于()。Ⅰ．筹资规模不同Ⅱ．反映的经济关系不同Ⅲ．所筹集资金的投向不同Ⅳ．收益风险水平不同

上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括()。Ⅰ．销售收益率Ⅱ．每股收益Ⅲ．净资产收益率Ⅳ．资产周转率

证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通信息包括()。Ⅰ．转融资余额Ⅱ．转融券余额Ⅲ．转融通成交数据Ⅳ．转融通费率

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ．资产Ⅱ．负债Ⅲ．损益Ⅳ．资本充足

局部麻醉用普鲁卡因1次，手术用量不得超过

6个月女婴，流涕，咳3天，近半天高热，体温39．4℃，抽搐一次约3分钟自行缓解，查体：精神萎靡，前囟平，咽充血，双肺未闻及中小水泡音，脑膜刺激征阴性，血常规，白细胞5×10+／L，该患儿诊断最可能是

喷射、混凝土护壁施工的内容和要求有()。

为应对X公司低估利润的重大错报风险，注册会计师应着重证实的是()。

在一切监督力量中，政府对公安工作的监督具有第一位的意义。政府对公安工作的体验最直接，政府的监督具有广泛性、普遍性。(　　)

张某本月工资为800，其中预支若干元，除去房租、水电费、已用预支的2/3，还剩下100元，其余的钱则存入银行，若银行每月利息为3%，那么过一个月后，张某的存款是()元。

防止软盘感染病毒的有效方法是(28)。

A、Hedoesn’tenjoybusinesstripsasmuchasheusedto.B、Hedoesn’tthinkheiscapableofdoingthejob.C、Hethinksthepay

Whenyouhavetomeetsomeonefromadifferentculture,beprepared.Ifyouunderstandculturaldifferences,you’llbeabetter【

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在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察()。Ⅰ．企业素质Ⅱ．经营能力Ⅲ．获利能力Ⅳ．担保情况

会员制证券交易所下设()。Ⅰ．会员大会Ⅱ．理事会Ⅲ．监察委员会Ⅳ．董事会

从本质上说，机构投资者是以获得证券投资收益为主要经营目的的团体机构或企业，概括起来，机构投资者的基本属性包括()。Ⅰ．集合投资的规模性Ⅱ．代客理财的中介性Ⅲ．投资运作的专业性Ⅳ．股权投资的收益性

基金与股票、债券的区别在于()。Ⅰ．筹资规模不同Ⅱ．反映的经济关系不同Ⅲ．所筹集资金的投向不同Ⅳ．收益风险水平不同

上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括()。Ⅰ．销售收益率Ⅱ．每股收益Ⅲ．净资产收益率Ⅳ．资产周转率

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债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ．资产Ⅱ．负债Ⅲ．损益Ⅳ．资本充足

局部麻醉用普鲁卡因1次，手术用量不得超过

6个月女婴，流涕，咳3天，近半天高热，体温39．4℃，抽搐一次约3分钟自行缓解，查体：精神萎靡，前囟平，咽充血，双肺未闻及中小水泡音，脑膜刺激征阴性，血常规，白细胞5×10+／L，该患儿诊断最可能是

喷射、混凝土护壁施工的内容和要求有()。

为应对X公司低估利润的重大错报风险，注册会计师应着重证实的是()。

在一切监督力量中，政府对公安工作的监督具有第一位的意义。政府对公安工作的体验最直接，政府的监督具有广泛性、普遍性。( )

张某本月工资为800，其中预支若干元，除去房租、水电费、已用预支的2/3，还剩下100元，其余的钱则存入银行，若银行每月利息为3%，那么过一个月后，张某的存款是()元。

防止软盘感染病毒的有效方法是(28)。

A、Hedoesn’tenjoybusinesstripsasmuchasheusedto.B、Hedoesn’tthinkheiscapableofdoingthejob.C、Hethinksthepay

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在一切监督力量中，政府对公安工作的监督具有第一位的意义。政府对公安工作的体验最直接，政府的监督具有广泛性、普遍性。(　　)