2. 财经
  3. 合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列( )情形时，应当进行专项检查。 Ⅰ．公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的 Ⅱ．公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的 Ⅲ．公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不

合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列( )情形时，应当进行专项检查。 Ⅰ．公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的 Ⅱ．公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的 Ⅲ．公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不

admin2022-01-09  34
问题 合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列(          )情形时，应当进行专项检查。
Ⅰ．公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的
Ⅱ．公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的
Ⅲ．公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
Ⅳ．监管部门或自律组织要求的
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 《证券公司合规管理实施指引》第十五条规定，合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列情形时，应当进行专项检查：(1)公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的。(2)公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的。(3)公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的。(4)监管部门或自律组织要求的。(5)其他有必要进行专项检查的情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ucug777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)