合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列( )情形时，应当进行专项检查。 Ⅰ．公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的 Ⅱ．公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的 Ⅲ．公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不

admin2022-01-09 63

问题合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列( )情形时，应当进行专项检查。
Ⅰ．公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的
Ⅱ．公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的
Ⅲ．公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
Ⅳ．监管部门或自律组织要求的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券公司合规管理实施指引》第十五条规定，合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列情形时，应当进行专项检查：(1)公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的。(2)公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的。(3)公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的。(4)监管部门或自律组织要求的。(5)其他有必要进行专项检查的情形。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．持有人大会费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．信息披露费

契约型基金是基于()而组织起来的代理投资方式。

对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。

证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展

个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。Ⅰ．国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定Ⅱ．一定的经济实力Ⅲ．对于部分高风险产品，具有一定的产品知识Ⅳ．对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书

下列关于证券投资人的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券投资人具有分散性的特点Ⅱ．证券投资人具有集中性的特点Ⅲ．证券投资人具有流动性的特点Ⅳ．证券投资人具有稳定性的特点

证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益()原则，维护市场的公平、有序、透明。

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为()。Ⅰ．股票价值Ⅱ．股票面值Ⅲ．票面价值Ⅳ．票面金额

一般来说，商业银行发行金融债券应具备()。Ⅰ．核心资本充足率不低于4％Ⅱ．最近3年连续盈利Ⅲ．贷款损失准备计提充足Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为

Afterlongnegotiation,thefirmcontractedtobuildadouble-purposebridgeacrosstheriver.

会计档案的定期保管期限中，不包括()年档。

已经缴人国库的各项预算收人，即成为国家预算资金，它的支配权属于()。

按照《建设工程质量管理条例》的规定，()单位不得转包或者违法分包工程项目。

首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，(　　)。

下列文件中，属于商业银行贷款类文件的是()。[2015年5月真题]

Thenewspapersinmyhometowndon’thaveasmanypagesasthey______here.

Waiter:Wouldyouliketohaveonebillorseparatebills,sir?John:It’smytreat.Onebill,please.Paul:Youpaidlasttime

Howdowegetmorepeopletoincreasetheirconsumptionofiron-richfoods?Manynutritionists【C1】______theincreaseofanumber

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．持有人大会费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．信息披露费

契约型基金是基于()而组织起来的代理投资方式。

对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。

证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展

个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。Ⅰ．国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定Ⅱ．一定的经济实力Ⅲ．对于部分高风险产品，具有一定的产品知识Ⅳ．对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书

下列关于证券投资人的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券投资人具有分散性的特点Ⅱ．证券投资人具有集中性的特点Ⅲ．证券投资人具有流动性的特点Ⅳ．证券投资人具有稳定性的特点

证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益()原则，维护市场的公平、有序、透明。

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为()。Ⅰ．股票价值Ⅱ．股票面值Ⅲ．票面价值Ⅳ．票面金额

一般来说，商业银行发行金融债券应具备()。Ⅰ．核心资本充足率不低于4％Ⅱ．最近3年连续盈利Ⅲ．贷款损失准备计提充足Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为

Afterlongnegotiation,thefirmcontractedtobuildadouble-purposebridgeacrosstheriver.

会计档案的定期保管期限中，不包括()年档。

已经缴人国库的各项预算收人，即成为国家预算资金，它的支配权属于()。

按照《建设工程质量管理条例》的规定，()单位不得转包或者违法分包工程项目。

首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，( )。

下列文件中，属于商业银行贷款类文件的是()。[2015年5月真题]

Thenewspapersinmyhometowndon’thaveasmanypagesasthey______here.

Waiter:Wouldyouliketohaveonebillorseparatebills,sir?John:It’smytreat.Onebill,please.Paul:Youpaidlasttime

Howdowegetmorepeopletoincreasetheirconsumptionofiron-richfoods?Manynutritionists【C1】______theincreaseofanumber

首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，(　　)。