期货公司的从业人员不得有下列( )行为。

admin2021-04-29 14

问题期货公司的从业人员不得有下列( )行为。

选项 A、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C、挪用客户的期货保证金和其他资产
D、收付、存取或者划转期货保证金

答案A,B,C

解析由《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定可知ABC三项是正确的，D项属于为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ugbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持()原则。
期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。
国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。()
期货交易所应当在每季度结束后20个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。()
下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有()。
从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于()。
从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的()。
申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。()
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。()
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官()，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

随机试题

痢疾的治疗禁忌有
男性，30岁，黄疸、贫血4年，偶见酱油色尿。检验：红细胞2．15×1012／L，血红蛋白68g／L，白细胞2．3×109／L，血小板63×109／L，网织红细胞计数6．7％；总胆红素44．46μmol／L(2．6mg／dl)，直接胆红素3．42μmol
患儿，男，12岁，食欲缺乏，右耳周围肿痛，同桌有类似表现，来医院检查。检查发现，患者肿大以右耳垂为中心，皮肤发热，触之坚韧有弹性，疼痛，张口及咀嚼时加重。最可能的诊断是
疫苗是指为了预防、控制传染病的发生、流行，用于人体预防接种的疫苗类预防性生物制品。疫苗分为两大类，第一类疫苗是指政府免费向公民提供，公民应当依照政府的规定受种的疫苗。具体包括：国家免疫规划确定的疫苗；省、自治区、直辖市人民政府在执行国家免疫规划时增加的疫苗
投标者串通投标，抬高标价或者压低标价；投标者和招标者相互勾结，以排挤竞争对手的公平竞争的，其中标无效。监督检查部，门可以根据情节处以一万元以上()以下的罚款。
年应税销售额超过增值税小规模纳税人标准的企业，未按规定申请办理增值税一般纳税人认定手续的，应()。
货币供应量一般是指()。
效度的性质()。
下列选项中，属于永乐宫壁画的是()。
RobertEllisSmithbelievesidentitytheftisdifficulttodetectandonecanhardlydoanythingtopreventit.Applicantsare

最新回复(0)

期货公司的从业人员不得有下列( )行为。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持()原则。

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。

国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。()

期货交易所应当在每季度结束后20个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。()

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有()。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于()。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的()。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。()

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。()

首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官()，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

痢疾的治疗禁忌有

男性，30岁，黄疸、贫血4年，偶见酱油色尿。检验：红细胞2．15×1012／L，血红蛋白68g／L，白细胞2．3×109／L，血小板63×109／L，网织红细胞计数6．7％；总胆红素44．46μmol／L(2．6mg／dl)，直接胆红素3．42μmol

患儿，男，12岁，食欲缺乏，右耳周围肿痛，同桌有类似表现，来医院检查。检查发现，患者肿大以右耳垂为中心，皮肤发热，触之坚韧有弹性，疼痛，张口及咀嚼时加重。最可能的诊断是

投标者串通投标，抬高标价或者压低标价；投标者和招标者相互勾结，以排挤竞争对手的公平竞争的，其中标无效。监督检查部，门可以根据情节处以一万元以上()以下的罚款。

年应税销售额超过增值税小规模纳税人标准的企业，未按规定申请办理增值税一般纳税人认定手续的，应()。

货币供应量一般是指()。

效度的性质()。

下列选项中，属于永乐宫壁画的是()。

RobertEllisSmithbelievesidentitytheftisdifficulttodetectandonecanhardlydoanythingtopreventit.Applicantsare