自营业务投资比例，违反规定的，应( )。 Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

admin2019-01-16 43

问题自营业务投资比例，违反规定的，应( )。
Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券一般从业资格

金融危机的类型包括()。Ⅰ．货币危机Ⅱ．次贷危机Ⅲ．债务危机Ⅳ．银行危机

金融衍生工具市场参与者的动机是()。

申请发行可交换债券的公司应当具备的条件不包括()。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

证券市场监管的“三公”原则中，要求证券市场不存在歧视的原则是()。

在证券结算中，()是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。

关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法中，错误的是()。

下列选项中，属于综合指数类的是()。Ⅰ．深证新指数Ⅱ．深证A股指数Ⅲ．深证B股指数Ⅳ．深证100指数

我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定()，并经国务院证券监督管理机构批准。Ⅰ．停牌规则Ⅱ．上市规则Ⅲ．交易规则Ⅳ．会员管理规则

收集资料的方法：交谈、、_、查阅相关资料。

根据《专利法》的规定，下列关于外观设计专利申请及专利权的表述中，不正确的是()。

安排旅游者的文娱活动，主要是为了让他们欢乐，不必过多考虑其他因素。()

对社会工作专业来说，“尊重”是()。

个体有的方面在较早的年龄阶段就达到了较高的发展水平，有的则要到较晚的年龄阶段才能达到较高的发展水平。这体现了身心发展的阶段性的特征。()

在世界十大广告公司中，毛利润增长最快的是(　)世界广告界呈现出(　)

Geographyisthestudyoftherelationshipbetweenpeopleandtheland.Geographers(地理学家)compareandcontrast【C1】______placeson

Empathy—theabilitytoappreciatethatastrangerstrugglingwithasuitcasenotonlyfindshissituation(1)_____butalsoneeds

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金融衍生工具市场参与者的动机是()。

申请发行可交换债券的公司应当具备的条件不包括()。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

证券市场监管的“三公”原则中，要求证券市场不存在歧视的原则是()。

在证券结算中，()是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。

关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法中，错误的是()。

下列选项中，属于综合指数类的是()。Ⅰ．深证新指数Ⅱ．深证A股指数Ⅲ．深证B股指数Ⅳ．深证100指数

我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定()，并经国务院证券监督管理机构批准。Ⅰ．停牌规则Ⅱ．上市规则Ⅲ．交易规则Ⅳ．会员管理规则

收集资料的方法：交谈、______、_______、查阅相关资料。

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安排旅游者的文娱活动，主要是为了让他们欢乐，不必过多考虑其他因素。()

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个体有的方面在较早的年龄阶段就达到了较高的发展水平，有的则要到较晚的年龄阶段才能达到较高的发展水平。这体现了身心发展的阶段性的特征。()

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收集资料的方法：交谈、、_、查阅相关资料。

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