自营业务投资比例，违反规定的，应( )。 Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

admin2019-01-16 23

问题自营业务投资比例，违反规定的，应( )。
Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

根据有关规定，基金运作费用包括()。Ⅰ．律师费Ⅱ．过户费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．持有人大会费用

下列关于股票性质的说法中，正确的是()。Ⅰ．股票是有价证券、要式证券Ⅱ．股票是证权证券、资本证券Ⅲ．股票是综合权利证券Ⅳ．股票是物权证券、债权证券

通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为()。Ⅰ．现货交易Ⅱ．远期交易Ⅲ．期货交易Ⅳ．期权交易

基金管理人处理()的具体事务交由基金托管人办理。Ⅰ．证券收付Ⅱ．现金收付Ⅲ．资产运作Ⅳ．投资决策

金融衍生工具市场参与者的动机是()。

证券投资基金是一种()方式。

根据《货币市场基金管理暂行规定》，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。

沪股通通过()设立的证券交易服务公司进行交易。

下列选项中，属于综合指数类的是()。Ⅰ．深证新指数Ⅱ．深证A股指数Ⅲ．深证B股指数Ⅳ．深证100指数

肠梗阻伴严重脱水、代谢性酸中毒、低血钾症及休克的病人首先应

全球企业法律顾问协会是全球企业法律顾问的自律性组织，总部设在（　　　）。

(2018年真题)根据1941年颁布的《陕甘宁边区施政纲领》的规定，在抗日根据地民主政权的人员构成中，共产党员所占的比例是()。

工程施工进度计划()完成后，项目部应向企业及有关方面提供施工进度报告。

教师威信的实质是()。

【2014年山东第50题】下列关于生物的描述不正确的是()。

无风险资产的权重为－0．5，意味着()。

设有关系R(S，D，M)，其函数依赖集F={S→M，D→M)，则关系R至少满足()。

Althoughvocalcordsarelackingincetaceans,phonationisundoubtedlycenteredinthelarynx.Thetoothedwhalesorodonto

Incollege,Iencounteredaruleofthumb:Foreverycredithourperweek,youshouldbestudyingtwotothreehours【C1】________

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据有关规定，基金运作费用包括()。Ⅰ．律师费Ⅱ．过户费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．持有人大会费用

下列关于股票性质的说法中，正确的是()。Ⅰ．股票是有价证券、要式证券Ⅱ．股票是证权证券、资本证券Ⅲ．股票是综合权利证券Ⅳ．股票是物权证券、债权证券

通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为()。Ⅰ．现货交易Ⅱ．远期交易Ⅲ．期货交易Ⅳ．期权交易

基金管理人处理()的具体事务交由基金托管人办理。Ⅰ．证券收付Ⅱ．现金收付Ⅲ．资产运作Ⅳ．投资决策

金融衍生工具市场参与者的动机是()。

证券投资基金是一种()方式。

根据《货币市场基金管理暂行规定》，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。

沪股通通过()设立的证券交易服务公司进行交易。

下列选项中，属于综合指数类的是()。Ⅰ．深证新指数Ⅱ．深证A股指数Ⅲ．深证B股指数Ⅳ．深证100指数

肠梗阻伴严重脱水、代谢性酸中毒、低血钾症及休克的病人首先应

全球企业法律顾问协会是全球企业法律顾问的自律性组织，总部设在（ ）。

(2018年真题)根据1941年颁布的《陕甘宁边区施政纲领》的规定，在抗日根据地民主政权的人员构成中，共产党员所占的比例是()。

工程施工进度计划()完成后，项目部应向企业及有关方面提供施工进度报告。

教师威信的实质是()。

【2014年山东第50题】下列关于生物的描述不正确的是()。

无风险资产的权重为－0．5，意味着()。

设有关系R(S，D，M)，其函数依赖集F={S→M，D→M)，则关系R至少满足()。

Althoughvocalcordsarelackingincetaceans,phonationisundoubtedlycenteredinthelarynx.Thetoothedwhalesorodonto

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