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  3. 申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交执业注册申请时，还应同时提交相关书面材料。这些书面材料包括( )。 I．执业注册申请表 Ⅱ．具有1年内证券业务或证券服务业务经历的工作证明 Ⅲ．身份证复印件 Ⅳ．未受过刑事处罚的

申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交执业注册申请时，还应同时提交相关书面材料。这些书面材料包括( )。 I．执业注册申请表 Ⅱ．具有1年内证券业务或证券服务业务经历的工作证明 Ⅲ．身份证复印件 Ⅳ．未受过刑事处罚的

admin2019-08-10  30
问题 申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交执业注册申请时，还应同时提交相关书面材料。这些书面材料包括(    )。
    I．执业注册申请表
    Ⅱ．具有1年内证券业务或证券服务业务经历的工作证明
    Ⅲ．身份证复印件
    Ⅳ．未受过刑事处罚的证明
选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 根据《证券投资顾问和证券分析师注册程序及要求》规定：申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：
    (1)执业注册申请表。
    (2)身份证复印件。
    (3)学历证书复印件。
    (4)具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
    (5)未受过刑事处罚的证明。
    (6)证券业协会规定的其他材料。
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