下列不是设立证券公司所具备的条件的有( )

admin2013-10-30 53

问题下列不是设立证券公司所具备的条件的有( )

选项 A、有符合法律、行政法规规定的公司章程
B、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券从业资格
D、有完善的风险管理与内部控制制度

答案B,C

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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目前在我国，机构投资者是基金的主要持有者。(　　)
我国基金信息披露制度体系的层次包括()。
以其他证券投资基金为投资对象,其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为()
一般情况下,对于个人投资者而言,影响资产配置的最主要因素是()
前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为()元。
证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。
根据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。()
分别计算分红前后的分段收益率,时间加权收益率可由分段收益率的连加得到。()
在申购ETF基金份额时，对于可以现金替代的证券，计算替代金额中，该证券最新价格的确定原则为(　　)。
根据证监会的有关规定,证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是每月终了后()个工作日内。

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一病人，男，56岁，因肠梗阻收入院，如发现腹部出现固定性压痛及腹膜刺激征时，提示肠梗阻的性质为
异议登记不当，造成权利人损害的，权利人可以向异议登记申请人请求损害赔偿。[2009年考题]()
在可行性研究阶段对项目进行经济评价时，鉴于投资项目的历时性和风险性，故需对项目进行()。
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根据《消防法》的规定，有()行为的施工单位，将被责令改正，并处5000元以上5万元以下罚款。
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甲、乙合作开发完成一项发明，但双方未就专利申请权相关事项作任何约定。根据《合同法》的规定，下列关于该项发明的专利申请权的表述中，正确的有()。(2010年)
因车祸而造成粉碎性骨折，我整天躺在床上以泪洗面。我姐姐给我捎来学校的课本，我怒气冲冲地扔了一地。姐姐默默地一本一本拾起来。一天夜里，姐姐突然推门进来，把我从床上扶起来，指着对面那栋楼房说：“弟弟，瞧，三楼，从左边数第二个窗户。”她告诉我里边住着一位

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