根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，下列说法正确的有( )。[2016年10月真题] Ⅰ．上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整 Ⅱ．董事长为内幕信息知情人档案的主要责任人 Ⅲ．董事会秘书负责办理上

admin2022-08-17 41

问题根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，下列说法正确的有( )。[2016年10月真题]
Ⅰ．上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整
Ⅱ．董事长为内幕信息知情人档案的主要责任人
Ⅲ．董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜
Ⅳ．上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督
Ⅴ．将信息知情人档案自记录之日起至少保存10年

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案E

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会[2011]公告30号)第7条规定，上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。Ⅴ项，第13条规定，上市公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/V2Gg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金合同特别约定的事项不包括()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，并在境外资产管理行业从业5年以上。

()是基金监管活动的出发点和价值归宿。

对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()。

采用封闭式运作方式的基金具有()的特征。

按照债券发行者，债券基金可以分为()。

投资基金是一种()、利益共享、风险共担的集合投资方式。

下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是()。I．契约型基金具有法人资格Ⅱ．公司型基金不具有法人资格Ⅲ．契约型基金依据基金合同营运基金Ⅳ．公司型基金依据投资公司章程营运基金

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

()以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

紧急人工气道建立的方法有哪些?

用柴胡疏肝理气，兼引诸药人肝经的方剂是()(2004年第138题)

药品广告的申请人必须是具有合法资格的

基层材料强度试验中，试验结果的偏差系数为()。

人力不可抗拒灾害主要是指自然灾害，由这类灾害造成的损失应由(　　)承担。

某建筑工程达到设计文件规定的合理使用年限后，则产权单位()。

“备案号”栏应填写()。“合同协议号”栏应填写()。

资产负债表是总括反映企业在一定日期的全部资产、负债和所有者权益的会计报表，其基本特征包括(　　)。

An【21】,givinginformationonmorethanthreequartersoftheactors【22】inBritain,isnowavailableonCD-ROM.Sometheatrical

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金合同特别约定的事项不包括()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，并在境外资产管理行业从业5年以上。

()是基金监管活动的出发点和价值归宿。

对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()。

采用封闭式运作方式的基金具有()的特征。

按照债券发行者，债券基金可以分为()。

投资基金是一种()、利益共享、风险共担的集合投资方式。

下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是()。I．契约型基金具有法人资格Ⅱ．公司型基金不具有法人资格Ⅲ．契约型基金依据基金合同营运基金Ⅳ．公司型基金依据投资公司章程营运基金

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

()以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

紧急人工气道建立的方法有哪些?

用柴胡疏肝理气，兼引诸药人肝经的方剂是()(2004年第138题)

药品广告的申请人必须是具有合法资格的

基层材料强度试验中，试验结果的偏差系数为()。

人力不可抗拒灾害主要是指自然灾害，由这类灾害造成的损失应由( )承担。

某建筑工程达到设计文件规定的合理使用年限后，则产权单位()。

“备案号”栏应填写()。“合同协议号”栏应填写()。

资产负债表是总括反映企业在一定日期的全部资产、负债和所有者权益的会计报表，其基本特征包括( )。

An【21】,givinginformationonmorethanthreequartersoftheactors【22】inBritain,isnowavailableonCD-ROM.Sometheatrical

人力不可抗拒灾害主要是指自然灾害，由这类灾害造成的损失应由(　　)承担。

资产负债表是总括反映企业在一定日期的全部资产、负债和所有者权益的会计报表，其基本特征包括(　　)。