根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，下列说法正确的有( )。[2016年10月真题] Ⅰ．上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整 Ⅱ．董事长为内幕信息知情人档案的主要责任人 Ⅲ．董事会秘书负责办理上

admin2022-08-17 46

问题根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，下列说法正确的有( )。[2016年10月真题]
Ⅰ．上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整
Ⅱ．董事长为内幕信息知情人档案的主要责任人
Ⅲ．董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜
Ⅳ．上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督
Ⅴ．将信息知情人档案自记录之日起至少保存10年

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案E

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会[2011]公告30号)第7条规定，上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。Ⅴ项，第13条规定，上市公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。

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基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排()分管合规管理部的工作。

对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个

国标中规定的几种图纸幅面中，幅面最大的是________。

从“国家”过渡到“社会主义国家”，是对“国家”这个概念的_______。

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概率分析运用( )原理，对风险因素进行定量分析。

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QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。　　Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息　　Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息　　Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

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