对于新建立业务关系的客户，证券公司应在客户业务关系建立后的( )个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

admin2022-03-23 36

问题对于新建立业务关系的客户，证券公司应在客户业务关系建立后的( )个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

选项 A、3
B、5
C、10
D、15

答案C

解析对于新建立业务关系的客户，证券公司应在客户业务关系建立后的10个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/V9rg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

公司公开发行新股，应当符合的条件有()。Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ．具有持续经营能力Ⅲ．最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告Ⅳ．发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经
下列对违反《证券业从业人员资格管理办法》处罚措施的说法中，正确的有()。Ⅰ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书Ⅱ．被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券从业人
马科维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
以下()方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。
小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于2021年6月11日提交了认购申请表，那么，自()日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
上市公司配股一般采取()的方式。
我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按()支付。
()是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
()是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是()。

随机试题

主治肾阳不足，命门火衰证的方剂是
关于中庭与周围连通空间进行防火分隔的做法，错误的是()。
关于证券承销方式，下列说法不正确的是(　　)。
为响应绿色出行号召，小李决定步行上班。如果每分钟走75米，则提早8分钟到单位；如果每分钟走55米，则会迟到2分钟。小李希望提前10分钟到单位，他大约应该以每分钟多少米的速度行走？
公民的基本权利可分为积极权利和消极权利。积极权利是指通过国家积极介入保障公民在社会经济生活领域的权利，是要求国家积极作为的权利。消极权利即自由权，是要求排除国家妨害、国家相应不作为的权利。根据上述定义，下列选项属于积极权利范畴的是()。
某人报名参加6所高校中的3所学校的自主招生考试，由于其中两所学校的考试时间相同，因此不能同时报考。则不同的报考方式有：
关于古代思想家与其思想，下列对应错误的是()。
A、 B、 C、 CNotuntilsummeranswerswhenwilltheweathergetwarmer.Choice(A)confusesthesimilarsoundswar
Youshouldspendabout20minutesonQuestions28-40whicharebasedonReadingPassage3below.CHILDREN’
Actingissuchanover-crowdedprofessionthattheonlyadvicethatshouldbegiventoayoungpersonthinkingofgoingonthes

最新回复(0)

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在客户业务关系建立后的( )个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

马科维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

以下()方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于2021年6月11日提交了认购申请表，那么，自()日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

上市公司配股一般采取()的方式。

我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按()支付。

()是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

()是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是()。

主治肾阳不足，命门火衰证的方剂是

关于中庭与周围连通空间进行防火分隔的做法，错误的是()。

关于证券承销方式，下列说法不正确的是( )。

为响应绿色出行号召，小李决定步行上班。如果每分钟走75米，则提早8分钟到单位；如果每分钟走55米，则会迟到2分钟。小李希望提前10分钟到单位，他大约应该以每分钟多少米的速度行走？

某人报名参加6所高校中的3所学校的自主招生考试，由于其中两所学校的考试时间相同，因此不能同时报考。则不同的报考方式有：

关于古代思想家与其思想，下列对应错误的是()。

A、 B、 C、 CNotuntilsummeranswerswhenwilltheweathergetwarmer.Choice(A)confusesthesimilarsoundswar

Youshouldspendabout20minutesonQuestions28-40whicharebasedonReadingPassage3below.CHILDREN’

Actingissuchanover-crowdedprofessionthattheonlyadvicethatshouldbegiventoayoungpersonthinkingofgoingonthes

关于证券承销方式，下列说法不正确的是(　　)。