以下( )情形属于公开发行证券。 I．向不特定对象发行证券 Ⅱ．向累计100人的特定对象发行证券 Ⅲ．向累计1 50人的特定对象发行证券 Ⅳ．向累计300人的特定对象发行证券

admin2021-04-23 36

问题以下( )情形属于公开发行证券。
I．向不特定对象发行证券 Ⅱ．向累计100人的特定对象发行证券
Ⅲ．向累计1 50人的特定对象发行证券 Ⅳ．向累计300人的特定对象发行证券

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的(第Ⅳ项300人＞200人)；③法律、行政法规规定的其他发行行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VCug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下( )情形属于公开发行证券。 I．向不特定对象发行证券 Ⅱ．向累计100人的特定对象发行证券 Ⅲ．向累计1 50人的特定对象发行证券 Ⅳ．向累计300人的特定对象发行证券

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．客户信用交易担保证券账户Ⅲ．信用交易证券交收账户Ⅳ．信用交易资金交收账户

在上海证券交易所，A股的过户费为()，起点为1元。

同业拆借市场基本上都是()拆借。

30．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。

设立基金管理公司，应当具备的条件有()。Ⅰ．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有完善的

企业发行企业债券必须符合的条件有()。Ⅰ．所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ．企业规模达到国家规定的要求Ⅲ．企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ．发行企业债券前连续3年盈利

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过()％的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

“有诸内，必形诸外”反映了“整体观念”中的

指出下列哪种因素为职业性致癌因素

储存、销售、运输、使用爆破器材的单位，设立专用爆破器材仓库、储存室时，必须凭()批准的文件及设计图纸和专职保管人员登记表，向()申请许可。经审查，符合本条例规定的，发给《爆炸物品储存许可证》，方准储存。

不属于让渡资产使用权的行为是（　　）。

()是对违法犯罪行为施加影响最普通、最直接、最及时的力量。

以下几项哪一个不属于南朝“四馆”?()

设A为3阶矩阵，α1，α2为A的分别属于特征值-1，1的特征向量，向量α满足Aα3=α2+α3，证明α1，α2，α3线性无关．

Olderpeoplemustbegivenmorechancestolearniftheyaretocontributetosocietyratherthanbeafinancialburden,accordi

以下( )情形属于公开发行证券。 I．向不特定对象发行证券 Ⅱ．向累计100人的特定对象发行证券 Ⅲ．向累计1 50人的特定对象发行证券 Ⅳ．向累计300人的特定对象发行证券

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．客户信用交易担保证券账户Ⅲ．信用交易证券交收账户Ⅳ．信用交易资金交收账户

在上海证券交易所，A股的过户费为()，起点为1元。

同业拆借市场基本上都是()拆借。

30．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。

设立基金管理公司，应当具备的条件有()。Ⅰ．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有完善的

企业发行企业债券必须符合的条件有()。Ⅰ．所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ．企业规模达到国家规定的要求Ⅲ．企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ．发行企业债券前连续3年盈利

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过()％的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

“有诸内，必形诸外”反映了“整体观念”中的

指出下列哪种因素为职业性致癌因素

储存、销售、运输、使用爆破器材的单位，设立专用爆破器材仓库、储存室时，必须凭()批准的文件及设计图纸和专职保管人员登记表，向()申请许可。经审查，符合本条例规定的，发给《爆炸物品储存许可证》，方准储存。

不属于让渡资产使用权的行为是（ ）。

()是对违法犯罪行为施加影响最普通、最直接、最及时的力量。

以下几项哪一个不属于南朝“四馆”?()

设A为3阶矩阵，α1，α2为A的分别属于特征值-1，1的特征向量，向量α满足Aα3=α2+α3，证明α1，α2，α3线性无关．

Olderpeoplemustbegivenmorechancestolearniftheyaretocontributetosocietyratherthanbeafinancialburden,accordi

不属于让渡资产使用权的行为是（　　）。