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  3. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合( )。 　Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％ 　Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合( )。 　Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％ 　Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产

admin2023-02-08  42
问题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合(          )。
　Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
　Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500％
　Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10％
　Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案C
解析 证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
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