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  3. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制，说法正确的有( )。 I．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％ Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100％ Ⅲ．

根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制，说法正确的有( )。 I．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％ Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100％ Ⅲ．

admin2021-04-23  45
问题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制，说法正确的有(    )。
    I．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
    Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100％
    Ⅲ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100％
    Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％
选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ
答案B
解析 证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。故第I、Ⅳ项说法正确，第Ⅱ、Ⅲ项说法错误。
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