根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制，说法正确的有( )。 I．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％ Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100％ Ⅲ．

admin2021-04-23 38

问题根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制，说法正确的有( )。
I．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100％
Ⅲ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100％
Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ

答案B

解析证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。故第I、Ⅳ项说法正确，第Ⅱ、Ⅲ项说法错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Vkug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易所的特征包括()。Ⅰ．有固定的交易场所和交易时间Ⅱ．投资者可以直接进入交易所买卖证券Ⅲ．通过公开竞价的方式决定交易价格Ⅳ．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

一般意义的收益公司债的特点包括()。Ⅰ．到期日固定Ⅱ．清偿时债权排序晚于股票Ⅲ．债券的未付利息可以累加Ⅳ．公司有营利时才付息

我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源包括()。Ⅰ．证券登记结算机构收入Ⅱ．证券登记结算机构收益Ⅲ．证券投资收益Ⅳ．结算参与人证券交易金额的一定比例

我国储蓄(电子式)国债的特点包括()。Ⅰ．针对机构投资者Ⅱ．不记名，可以流通Ⅲ．采用电子方式记录债券Ⅳ．免缴利息税

可交换债券与可转换债券的相同之处是()。

下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是()。I．战争Ⅱ．财政政策Ⅲ．经济增长Ⅳ．货币政策

证券市场的自律性组织包括()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司Ⅲ．证监会Ⅳ．证券业协会

场外市场的特征具有()。Ⅰ．挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求Ⅱ．信息披露要求较低、监管较为宽松Ⅲ．交易制度通常采用竞价交易制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

根据《循环经济促进法》的相关规定，从事工艺、设备、产品及包装物设计，应当按照减少资源消耗和废物产生的要求，优先选择采用()的材料和设计方案，并符合有关国家标准的强制性要求。

当干粉灭火系统的启动方式采用自动控制时，只有当()种不同类型或()组同一类型的火灾探测器均检测出保护场所存在火灾时，才能发出启动灭火系统的指令。

东坡赤壁的西面石壁更峻峭，就像刀劈的一样。留在壁面上的层层水迹，表明当年这儿确乎有过“惊涛拍岸，卷起千堆雪”的雄奇景象。这种修辞手法是()。

一般在教学开始前使用，用来摸清学生的现有水平及个别差异，以便安排教学的评定属于()。

GivethelogicalvariablesX=0,Y=1,ThevalueofX∧Y(logicalmultiply)is().

()电信网()键盘()屏幕显示()硬件

A、Nowadayscookingbooksarenotpopularanymore.B、Thebookoncookingisusefultoherfather.C、Herfatherdoesn’thavetime