( )属于证券经营机构的禁止行为。

admin2011-03-22 60

问题 ( )属于证券经营机构的禁止行为。

证券经营机构的禁止行为主要有三方面内容：(1) 禁止内幕交易(包括非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为)；(2) 禁止操纵市场行为(包括以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为)；(3) 其他的禁止性行为(包括证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为)。故选ABCD。

选项 A、非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为
B、以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为
C、证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为
D、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

答案A,B,C,D

解析解析

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( )属于证券经营机构的禁止行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

担任合规总监从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。(　　)

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。(　　)

在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。(　　)

对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。(　　)

荷兰式招标标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按发行价格承销。(　　)

我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。(　　)

证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。()

目前我国证券市场上只有可转换优先股票，而无可转换债券。()

1982年，美国摩根斯坦利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。()

Tobeagoodteacher,youneedsomeofthegiftsofagoodactor;youmustbeableto【C1】______theattentionandinterestofyou

门静脉高压，急性上消化道出血的紧急处理如该病人需行分流术，分流指征

消化道传染病的传播途径是通过

1岁小儿，发热、咳嗽4天，气促1天，精神差，躯干部见充血性粟粒状丘疹，右肺叩诊浊音，呼吸音低，右上肺可闻细湿啰音，气管左移，WBC28×109/L，中性88%。最可能的诊断为

自1984年1月1日起，中国人民银行开始专门行使中央银行的职能，所承担的工商信贷和储蓄业务职能转交至()。

导游词的创作要以人为本，应注意的方法与技巧有()。

在人的发展阶段，被称为“危险期”或者“心理断乳期”的时期是()

用于告知不需直接执行或办理的事项，主要起交流情况、传递信息的作用，一般无执行效用，既可发给下级机关，也可发给平行机关的是（）。

( )属于证券经营机构的禁止行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

担任合规总监从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。( )

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。( )

在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。( )

对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。( )

荷兰式招标标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按发行价格承销。( )

我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。( )

证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。()

目前我国证券市场上只有可转换优先股票，而无可转换债券。()

1982年，美国摩根斯坦利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。()

Tobeagoodteacher,youneedsomeofthegiftsofagoodactor;youmustbeableto【C1】______theattentionandinterestofyou

门静脉高压，急性上消化道出血的紧急处理如该病人需行分流术，分流指征

消化道传染病的传播途径是通过

1岁小儿，发热、咳嗽4天，气促1天，精神差，躯干部见充血性粟粒状丘疹，右肺叩诊浊音，呼吸音低，右上肺可闻细湿啰音，气管左移，WBC28×109/L，中性88%。最可能的诊断为

自1984年1月1日起，中国人民银行开始专门行使中央银行的职能，所承担的工商信贷和储蓄业务职能转交至()。

导游词的创作要以人为本，应注意的方法与技巧有()。

在人的发展阶段，被称为“危险期”或者“心理断乳期”的时期是()

用于告知不需直接执行或办理的事项，主要起交流情况、传递信息的作用，一般无执行效用，既可发给下级机关，也可发给平行机关的是（）。

担任合规总监从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。(　　)

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。(　　)

在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。(　　)

对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。(　　)

荷兰式招标标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按发行价格承销。(　　)

我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。(　　)