根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法正确的有( )。

admin2018-09-28 59

问题根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法正确的有( )。

选项 A、商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B、商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C、商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D、商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
E、合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

答案A,B,C,D,E

解析《商业银行合规风险管理指引》第十九条规定，“商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训。”故A、C、E项说法正确。第二十条规定，“商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的台规管理部门”。故B、D项说法正确。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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