首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列选项中,说法不正确的是( )。
下列选项中,说法不正确的是( )。
admin
2021-01-02
3
问题
下列选项中,说法不正确的是( )。
选项
A、改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议
B、证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉
C、证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
D、证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,直到离开所在机构后
答案
D
解析
根据《证券法》第15条的规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。故选项A正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》第2条的规定,从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉。故选项B正确。根据《证券经纪人管理暂行规定》第4条的规定,证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。故选项C正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》第5条的规定,从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故选项D错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WDug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
银行业金融机构包括()。Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券经营机构Ⅲ.农村信用合作社Ⅳ.保险经营机构
影响债券现金流的因素有()。Ⅰ.币种Ⅱ.计付息间隔Ⅲ.债券票面利率Ⅳ.债券的嵌入式期权条款
证券交易所的职能包括()。Ⅰ.提供证券交易的场所、设施和服务Ⅱ.对会员进行监督Ⅲ.对上市公司进行监管Ⅳ.管理和公布市场信息
由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化,所以发行效率高、成本低且()。
以下境外机构投资者可申请我国QFII资格的是()。
以下几类股票按照表决权从小到大排序正确的是()。
下列关于上交所B股分红派息的说法中,正确的是()。Ⅰ.B股现金红利派放的最后交易日为公告刊登日后的第3日Ⅱ.B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第3HⅢ.B股送股,申请材料送交日为公告刊登日5日前Ⅳ
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。Ⅰ.审计报告Ⅱ.资产评估报告Ⅲ.财务顾问报告Ⅳ.资信评级报告
定向资产管理业务的特点有()。Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务Ⅱ.具体的投资方向在资产管理合同中约定Ⅲ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行Ⅳ.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
我国建立了多层次的证券市场。其中,设立的目的是服务高新技术或新兴经济企业的证券市场是()。
随机试题
结肠定位释药系统的优点不包括()。
根据《水利水电工程施工质量检验与评定规程》SL176—2007,单元工程质量达不到《评定标准》合格规定时,经加固补强并经鉴定能达到设计要求,其质量可评为()。
国际货物买卖法的渊源有三种:一是有关的国内法;二是国际条约;三是国际贸易惯例。()
某公司2013年10月发生下列业务:(1)将1栋办公楼对外出租,每月租金收入20000元,共收取半年的租金120000元。(2)代销福利彩票取得手续费收入20000元。(3)该公司(小规模纳税人)所属商店销售商品取得销售收入价税合计61800元.购进
企业组织设计的基本目标是建立合理的组织结构,以规范企业组织成员在经营管理活动中的相互关系,企业组织设计的结果便是所谓的“正式组织”。2009年某企业内部形成非正式组织。对于该企业内部的非正式组织,该企业应当采取一定的措施。根据以上资料,回答下列问题:
20×3年3月1日,机构投资者甲从二级市场购入乙公司发行的股票100万股,每股价格10元,另支付交易费用1万元。甲购入股票后,拟随时准备出售。乙公司于20×3年3月5日宣告每股分配现金股利0.1元,甲于3月10日收到现金股利10万元。20×3年3月20日,
按沟通的线路,可以将行政沟通分为()。
甲队队员围成一个正方形站立,刚好每边4人;乙队队员则围成一个正六边形站立,每边7人,那么两队的人数相差()。
Animalsdomanyusefulandentertainingjobs.(38)Dogsareparticularlyvaluableinguidingtheblind(atraineddogcanlearn
人民幸福
最新回复
(
0
)