首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
admin
2022-04-22
53
问题
中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
选项
A、现场检查
B、非现场检查
C、书面审查
D、谈话
答案
A,B
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WIIg777K
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。()
期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是()。
期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。()
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，应当由中国期货业协会依法核准。()
甲在某单位任职，近日其单位入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位是这家期货公司的第三大股东。依据法律规定，甲不得担任该期货公司独立董事。()
以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有()。
期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向()报告。
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告()。
某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让某公司7％的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法正确的是()。
随机试题
下列药物中枢镇静作用最强的是
上颌后部咬合片常用于观察
治疗多发性抽搐症气郁化火证首选方剂为( )
下列不属于公安法制工作的是()。
如果你是公司的总经理，在周末下午下班后，公司某位重要客户给你打来电话，说他们向公司购买的设备出了故障，需要紧急更换零部件，而此时公司的全体人员均已下班。对于这种情况，你认为以下各种做法哪一种比较好?()
李某将自己所养的病重的宠物猫抛弃在垃圾堆，被王某拾得。经过王某的精心照料，宠物猫恢复了健康。李某得知后向王某索还宠物猫。下列说法正确的是()
在创建快速报表时，基本带区包括______。
ThePrimeMinisterhandledthecrisiscalmlyanddispassionately,therebyenhancinghisreputationforbeing______.
Itisarguedthatrelatingnegotiationtocommunicationskillsandculturalknowledgeisessential.However,negotiationisnot
LessonsinLongevityThisyear,thenumberofpensionersintheUKexceededthenumberofminorsforthefirsttimeinhisto
最新回复
(
0
)
