首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
admin
2022-04-22
43
问题
中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
选项
A、现场检查
B、非现场检查
C、书面审查
D、谈话
答案
A,B
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WIIg777K
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列()情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。()
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。()
下列各项属于期货公司首席风险官职权的有()。
下列情形中，期货公司需承担举证责任的有()。
甲为乙期货公司的客户，2013年3月由于行情发生剧烈变动，甲的账户亏损200万元，保证金不足，但期货公司未按约定通知追加保证金，导致甲的损失继续扩大，增至220万元。下列关于责任的承担，说法正确的是()。
《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。()
会员制期货交易所理事会行使下列()职权。
随机试题
卵巢表面无腹膜，由单层立方上皮覆盖称生发上皮。
关于卵巢的叙述，正确的是
A．Na+通道开放，产生净Na+内向电流B．Na+通道开放，不产生净Na+电流C．Na+通道关闭，不产生净Na+电流D．K+通道开放，不产生净K+电流膜电位等于K+平衡电位时
患者，男，50岁，肝硬化并发上消化道出血，在使用双气囊三腔管压迫止血期间，突然出现躁动、紫绀、呼吸困难，此时应立即
A．吗啡B．木糖醇C．乳酶生D．硫酸镁E．乳果糖治疗糖尿病患者便秘，慎用的泻药是()。
疏散模型在处理疏散的一般问题时，均采用了三种不同基本方法，不包括()。
某投资者在5月2日以20美元／吨的权利金买入9月份到期的执行价格为140美元／吨的小麦看涨期权合约，同时以10美元／吨的权利金买入一张9月份到期的执行价格为130美元／吨的小麦看跌期权，9月份时，相关期货合约价格为150美元／吨，请计算该投资人的投资结果(
按照我国《商标法》的规定，商标每次续展的有效期为()年。
“能力不如态度。才华不如韧性"。你怎么看?
以下关于抵销的表述正确的是()。
最新回复
(
0
)
