首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
admin
2022-04-22
23
问题
中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
选项
A、现场检查
B、非现场检查
C、书面审查
D、谈话
答案
A,B
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WIIg777K
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的，按照国家工作人员犯罪处理。()
会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。()
期货交易内幕信息知情人员的下列()行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。
甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则甲的行为()。
设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，()。
买方客户在实物交割后，即使未能在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议，仍然有权向交割仓库或者卖方提出连带赔偿请求。()
期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用()。
在判断客户下达的交易指令是否入市交易时，承担举证责任的主体应为()。
某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某得知后要求该期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。现张某对此提起诉讼。下列说法正确的是()。
随机试题
推土机的经济运距为()。
简述金融衍生工具的特点。
A．依立替康B．来曲唑C．甲氨蝶呤D．卡莫氟E．依托泊苷属于芳香化酶抑制剂，用于治疗乳腺癌的药物是
属妊娠慎用药的有
我国《选举法》规定的主持人民代表大会代表选举工作的组织机构不包括?
甲公司所得税税率为25％，2019年度财务报告于2020年3月10日批准报出。2020年1月10日发生销售退回的业务，商品已收到并入库，且已开具增值税红字发票。该销售在2019年12月发出且已确认收入，价款为100万元，销项税额为13万元，成本为80万元，
统计图：根据下面的统计图，回答它后面的5道题目。以下省份中，2007年和2001年相比，城镇单位就业人员平均工资增加值最大的是()。
记平面区域D={(x，y)｜x｜+｜y｜≤1)，计算如下二重积分：I2=∫∫D(eλx-e-λy)dσ，常数λ＞0．
ThemostfrighteningwordsintheEnglishlanguageare,"Ourcomputerisdown."Youhearitmoreandmorewhenyouareonbusine
(1)Whatabeautifulcity.Lightsblinkingserenely,highwaysandriversflowing,bridgesonguardlikegianteagles.Andplaygro
最新回复
(
0
)
