期货公司有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。

admin2013-12-05  24

问题 期货公司有下列(       )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。

选项 A、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案A,B,C,D

解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定,期货公司有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函:
    (一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患;
    (二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;
    (三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;
    (四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;
    (五)未按规定对离任人员进行离任审计;
    (六)中国证监会认定的其他情形。
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