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  3. 期货公司有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货公司有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

admin2013-12-05  54
问题 期货公司有下列(       )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
选项 A、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案A,B,C,D
解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：
    (一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
    (二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；
    (三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；
    (四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；
    (五)未按规定对离任人员进行离任审计；
    (六)中国证监会认定的其他情形。
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