下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ．不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ．不得散布谣言或其他非公开披露的

admin2016-08-26 38

问题下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ．可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
Ⅲ．不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
Ⅳ．不得散布谣言或其他非公开披露的信息

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故Ⅱ项错误。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

企业债券筹集的资金不可用于()。

证券公司债券的期限最短为()年。

中国证监会设立发行审核委员会，发行审核委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由()聘任。

发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3％以上股份的主要股东、实际控制人。()

清算价格法适用于依照《中华人民共和国企业破产法(试行)》的规定，经人民法院宣告破产的公司，公司在股份所有制改组中一般不使用这一办法。()

企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的()。

转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由()签署。

经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()亿元。

关于发审委会议，下列说法正确的是()。

下列事项可由股东大会以特别决议通过的有()。

三相半控桥式整流电路电感性负载时每个二极管电流平均值是输出电流平均值的()。

临床食管癌钡餐造影X线检查所见中哪一项是错误的

血型不合的输注可以引起溶血性输血反应，以下哪条是不正确的

营分证的临床表现有

公司内部人员不包括()。

对某班学生进行以下分组，如表3—1所示，这是()。

各类对联中，与旅游关系最密切的是()。

下列句子中，没有语病的一句是(　　)。

下列叙述中，正确的一条是______。

PassageTwo

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

企业债券筹集的资金不可用于()。

证券公司债券的期限最短为()年。

中国证监会设立发行审核委员会，发行审核委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由()聘任。

发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3％以上股份的主要股东、实际控制人。()

清算价格法适用于依照《中华人民共和国企业破产法(试行)》的规定，经人民法院宣告破产的公司，公司在股份所有制改组中一般不使用这一办法。()

企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的()。

转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由()签署。

经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()亿元。

关于发审委会议，下列说法正确的是()。

下列事项可由股东大会以特别决议通过的有()。

三相半控桥式整流电路电感性负载时每个二极管电流平均值是输出电流平均值的()。

临床食管癌钡餐造影X线检查所见中哪一项是错误的

血型不合的输注可以引起溶血性输血反应，以下哪条是不正确的

营分证的临床表现有

公司内部人员不包括()。

对某班学生进行以下分组，如表3—1所示，这是()。

各类对联中，与旅游关系最密切的是()。

下列句子中，没有语病的一句是( )。

下列叙述中，正确的一条是______。

PassageTwo

下列句子中，没有语病的一句是(　　)。