首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有( )。
证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有( )。
admin
2009-11-19
41
问题
证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有( )。
选项
A、口头警示
B、书面警示
C、要求整改
D、约见谈话
答案
A,B,C,D
解析
除ABCD四项外,证券交易所根据需要采取的措施还包括:专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WPFg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列选项属于个人理财的目标有()。Ⅰ.购买心仪已久的一部跑车Ⅱ.出国旅游Ⅲ.为孩子准备教育金Ⅳ.防范风险和储备未来的养老所需
对冲交易是指在期货、期权、远期等市场上同时买入和卖出一笔()的合约,以达到套利或规避风险等目的。Ⅰ.数量相同Ⅱ.品种相同Ⅲ.期限不同Ⅳ.期限相同
近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有()。Ⅰ.成立中外合资基金公司Ⅱ.取消利息税Ⅲ.提高保险公司股票投资比重Ⅳ.股权分置改革
一般而言,追求股票市场平均收益水平的证券投资者会选择()。Ⅰ.市场指数基金Ⅱ.收入型证券组合Ⅲ.平衡性证券组合Ⅳ.指数化型证券组合
下列各项中属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有()。Ⅰ.融资成本上升Ⅱ.资产质量下降Ⅲ.外部评级下降Ⅳ.被迫从市场上购回已发行的债券
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当()。Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定Ⅲ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务Ⅳ
()是家庭消费开支规划的一项核心内容。
规范的股权结构的含义包括()。Ⅰ.有效的股东大会制度Ⅱ.流通股股权适度集中Ⅲ.降低股权集中度Ⅳ.股权的流通性
当社会总供给大于总需求时,政府可实施的财政政策措施有()。Ⅰ.增加财政补贴支出Ⅱ.实行中性预算平衡政策Ⅲ.缩小预算支出规模Ⅳ.降低税率
随机试题
男性,17岁。诊断为风湿性心肌炎,心功能Ⅲ级,心率110次/分,心电图示窦性心动过速,P—R间期0.28秒。对其心力衰竭的治疗最正确的是
红细胞外在因素所致溶血是
刷牙不易清洁的部位是
风险识别的依据包括()
在证据可能灭失的情况下,当事人可以向法院申请( )。
上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的,相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致,确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。()
甲公司向乙公司签发并承兑一张汇票,乙公司将该汇票背书转让给丙公司,丙公司又背书转让给丁公司,A公司为丙公司提供了票据保证,丁公司取得汇票后又背书转让给戊公司,戊公司依法提示付款被拒绝后直接要求A公司承担保证责任。根据票据法律制度的规定,下列说法正确的是(
不存在信用风险和通货膨胀风险的情况下,均衡点利率是指()。
在人群心理学中,人们把替罪羊引起的心理效应现象,称之为替罪羊效应。替罪羊原指古代犹太教在赎罪日用做祭品的羊,表示由它替人受罪,后比喻代人受过的人。根据上述定义,下列属于替罪羊效应的是()。一
Asageneralrule,AmericanmenearnmorethanAmericanwomen.Thisholdstrueacrossindustries,acrosseducationlevels,anda
最新回复
(
0
)