证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有(　　)。

admin2009-11-19 24

问题证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有(　　)。

选项 A、口头警示
B、书面警示
C、要求整改
D、约见谈话

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券交易所根据需要采取的措施还包括：专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WPFg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

杜邦财务分析法的分析步骤为()。Ⅰ．从净资产报酬率开始算起Ⅱ．从净资产收益率开始，根据会计资料，逐步分解计算各指标Ⅲ．将计算出的指标填入杜邦分析图Ⅳ．逐步进行前后对比分析，也可以进一步进行企业间的横向对比分析
投资者在不影响日常经营或财务状况的情况下，无法及时有效地满足资金需求的风险属于()。
财政政策对证券市场的影响有()。Ⅰ．减少税收，降低税率，扩大减免税范围会推动证券市场价格上涨Ⅱ．扩大财政支出，加大财政赤字会推动证券市场价格上涨Ⅲ．减少国债发行(或回购部分短期国债)会推动证券市场上扬Ⅳ．增加财政补贴会推动证券市
以下关于我国公司债券说法错误的是()。
下列各项中属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有()。Ⅰ．融资成本上升Ⅱ．资产质量下降Ⅲ．外部评级下降Ⅳ．被迫从市场上购回已发行的债券
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。Ⅰ．向客户建议适当的投资组合Ⅱ．向客户进行理财规划建议Ⅲ．向客户建议如何选择适当的投资品种Ⅳ．接受客户全权委托，管理
为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度Ⅲ．证券分析师的跨越隔离墙管理要求Ⅳ．
证券分析师在进行公司财务分析时，一般应特别关注财务报表附注的()。Ⅰ．重要会计政策和会计估计及其变更的说明Ⅱ．或有事项Ⅲ．资产负债表日后事项Ⅳ．关联方关系及其交易的说明
在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括()。Ⅰ．“证券研究报告”字样Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ．具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ．署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
下列关于核心CPI的说法，正确的有()。Ⅰ．核心CPI是指将受气候和季节因素影响较大的产品价格剔除之后的居民消费物价指数Ⅱ．核心CPI含义代表消费价格长期趋势Ⅲ．核心CPI是衡量通货膨胀的潜在性指标Ⅳ．依靠核心CPI来判断价格形

随机试题

下列关于室内消火栓的设置说法，正确的是()。
Acollegeoruniversity’sinternationalstudentofficeisagoodplace【C1】______gettingtoknowtheschoolandthecountry.Let
关于散剂生产与贮藏有关规定的说法，错误的是()。
内墙的主要作用有()。
【2015年】在了解组成部分注册会计师后，下列情形中，集团项目组可以采取措施消除其疑虑或影响的是()。
大力支持引进懂经营、善管理的其他地区能人投资旅游，以吸纳就业、带动创业的方式带动农民增收致富的“能人带户”模式。()
2010年，某新闻媒体披露，我国一些餐馆把“地沟油”作为餐饮用油，严重危害民众健康，于是各地相关部门根据媒体提供线索，开始进行查处封堵“地沟油”产业链的行动，地下作坊和违法企业被处罚或取缔。各地新闻媒体对行政部门的执法行动进行跟踪报道，这在一定程度上促进了
新时期改革开放最根本的目的是()
适合于原型法的应用系统可考虑的因素很多，联机事务处理系统适合于原型化，是基于下列()考虑。
Dogswerefirstdomesticatedfromwolvesatleast17,000yearsago,butperhapsasearlyas150,000yearsagobaseduponrecent

最新回复(0)

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者在不影响日常经营或财务状况的情况下，无法及时有效地满足资金需求的风险属于()。

以下关于我国公司债券说法错误的是()。

下列各项中属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有()。Ⅰ．融资成本上升Ⅱ．资产质量下降Ⅲ．外部评级下降Ⅳ．被迫从市场上购回已发行的债券

证券分析师在进行公司财务分析时，一般应特别关注财务报表附注的()。Ⅰ．重要会计政策和会计估计及其变更的说明Ⅱ．或有事项Ⅲ．资产负债表日后事项Ⅳ．关联方关系及其交易的说明

下列关于室内消火栓的设置说法，正确的是()。

Acollegeoruniversity’sinternationalstudentofficeisagoodplace【C1】______gettingtoknowtheschoolandthecountry.Let

关于散剂生产与贮藏有关规定的说法，错误的是()。

内墙的主要作用有()。

【2015年】在了解组成部分注册会计师后，下列情形中，集团项目组可以采取措施消除其疑虑或影响的是()。

大力支持引进懂经营、善管理的其他地区能人投资旅游，以吸纳就业、带动创业的方式带动农民增收致富的“能人带户”模式。()

新时期改革开放最根本的目的是()

适合于原型法的应用系统可考虑的因素很多，联机事务处理系统适合于原型化，是基于下列()考虑。

Dogswerefirstdomesticatedfromwolvesatleast17,000yearsago,butperhapsasearlyas150,000yearsagobaseduponrecent

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有(　　)。