证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有(　　)。

admin2009-11-19 54

问题证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有(　　)。

选项 A、口头警示
B、书面警示
C、要求整改
D、约见谈话

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券交易所根据需要采取的措施还包括：专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WPFg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

确定具体的投资品种和在各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为()。
在预测客户的未来收入时，应注意的是()。
保险人对风险的选择主要表现在()。Ⅰ．选择风险程度较低的标的承保Ⅱ．尽量选择同质风险的标的承保Ⅲ．淘汰那些超出可保风险条件的保险标的Ⅳ．淘汰那些超出可保范围的保险标的
由股票和债券构成的收入型证券组合追求()最大化。Ⅰ．股息收入Ⅱ．资本利得Ⅲ．资本收益Ⅳ．债息收入
下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有()。Ⅰ．股票分割消息宣布后不产生利得Ⅱ．内幕知情人可以从内幕交易中获利Ⅲ．投资者在盈余宣布很长时间后才能做出交易反映Ⅳ．基于公司规模及股票账面价值与市场的比率的投资策略可以从中获利
预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90％，并且该公司以后每年每股股利将以5％的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于10％，那么，()。Ⅰ．他在今年年初购买该公司股票的价格应小于18元Ⅱ．他在今年年初购买该公司股票
关于个人风险承受能力的评估方法，下列说法错误的是()。Ⅰ．定性分析法可基本判断客户的风险属性，调查问卷是其常采用的形式Ⅱ．衡量客户风险承受能力最直接的方式是调查问卷Ⅲ．在对概率和收益进行权衡时，风险收益常用的成功概率是10％、30
以下说法正确的有()。Ⅰ．行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济活动是行业经济活动的总和Ⅱ．行业经济活动是微观经济分析的主要对象之一Ⅲ．行业是决定公司投资价值的重要因素之一Ⅳ．行业分析是对上市公司进行分析的前提，也是连接宏观经济
近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有()。Ⅰ．成立中外合资基金公司Ⅱ．取消利息税Ⅲ．提高保险公司股票投资比重Ⅳ．股权分置改革
为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度Ⅲ．证券分析师的跨越隔离墙管理要求Ⅳ．

随机试题

组织变革的动力的来源是__________。
党的十九大以来进行的党和国家机构改革韵特点。
肠热症的整个病程均可用于分离培养的标本是
以下哪项不是肥疮的特点()
漏电保护装置在触电防护中使用非常普遍，漏电保护装置主要用于防止直接接触电击和间接接触电击。关于漏电保护器动作跳闸的说法，错误的是()。
下列费用中属于建筑安装上程间接费的是()。
申请发明专利应当提交请求书，请求书应写明(　　　)。
简述随机分派控制组后测设计的格式及优缺点。
TheGreatUnknownsinGulfOilSpillTheoilspillintheGulfofMexicofallsintoadistinctcategoryfromanyotheroilc
Oneoftheproblemsinourdailylivesisthatmanyofusrushthroughtheday,withnotimeforanything...andwhenwehavetim

最新回复(0)

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

确定具体的投资品种和在各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为()。

在预测客户的未来收入时，应注意的是()。

保险人对风险的选择主要表现在()。Ⅰ．选择风险程度较低的标的承保Ⅱ．尽量选择同质风险的标的承保Ⅲ．淘汰那些超出可保风险条件的保险标的Ⅳ．淘汰那些超出可保范围的保险标的

由股票和债券构成的收入型证券组合追求()最大化。Ⅰ．股息收入Ⅱ．资本利得Ⅲ．资本收益Ⅳ．债息收入

近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有()。Ⅰ．成立中外合资基金公司Ⅱ．取消利息税Ⅲ．提高保险公司股票投资比重Ⅳ．股权分置改革

组织变革的动力的来源是__________。

党的十九大以来进行的党和国家机构改革韵特点。

肠热症的整个病程均可用于分离培养的标本是

以下哪项不是肥疮的特点()

漏电保护装置在触电防护中使用非常普遍，漏电保护装置主要用于防止直接接触电击和间接接触电击。关于漏电保护器动作跳闸的说法，错误的是()。

下列费用中属于建筑安装上程间接费的是()。

申请发明专利应当提交请求书，请求书应写明( )。

简述随机分派控制组后测设计的格式及优缺点。

TheGreatUnknownsinGulfOilSpillTheoilspillintheGulfofMexicofallsintoadistinctcategoryfromanyotheroilc

Oneoftheproblemsinourdailylivesisthatmanyofusrushthroughtheday,withnotimeforanything...andwhenwehavetim

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有(　　)。

申请发明专利应当提交请求书，请求书应写明(　　　)。