证券公司按照监管部门和证券交易所的要求，报送的自营业务信息包括( )。 Ⅰ．自营业务账户 Ⅱ．风险限额 Ⅲ．资产配置 Ⅳ．席位情况

admin2022-06-29 72

问题证券公司按照监管部门和证券交易所的要求，报送的自营业务信息包括( )。
Ⅰ．自营业务账户
Ⅱ．风险限额
Ⅲ．资产配置
Ⅳ．席位情况

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《证券公司证券自营业务指引》第二十八条规定，建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：(1)自营业务账户、席位情况。(2)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。(3)自营风险监控报告。(4)其他需要报告的事项。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司按照监管部门和证券交易所的要求，报送的自营业务信息包括( )。 Ⅰ．自营业务账户 Ⅱ．风险限额 Ⅲ．资产配置 Ⅳ．席位情况

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。①资产保管②基金估值③会计复核④资金清算

证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，1998～2003年属于()。

股票平价发行时，面值和发行价的关系是()。

以下()方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是()。

发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有()。

冠心病患者想接受冠脉搭桥(旁路移植)治疗，但又担心术中出现意外，这属于

简单算数平均数是加权算数平均数的—个特例，是权数相等条件下的加权算数坪均数。(　　)

超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额(　　)的股份。

金融债券存续期间，发行人应于每年6月30日前向投资者披露年度报告。()

实施物业承接查验，依据的主要文件包括()

教师组织学生围绕“以儿童、少年的故事为题材的作品”主题进行探究活动，并列举了相关主题的作品供学生参考阅读。下列作品不适合的是()。

在思想品德教育过程中，如果只一味批评学生，认为其无药可救，这违背了()的原则。

公民：是指具有一国国籍的自然人。自然人是相对于法人而言的，是指基于出生而有生命的人，包括中国人、外国人、无国籍的人。根据上述定义，下列属于中国公民的是()

证券公司按照监管部门和证券交易所的要求，报送的自营业务信息包括( )。 Ⅰ．自营业务账户 Ⅱ．风险限额 Ⅲ．资产配置 Ⅳ．席位情况

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《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。①资产保管②基金估值③会计复核④资金清算

证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，1998～2003年属于()。

股票平价发行时，面值和发行价的关系是()。

以下()方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是()。

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超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额( )的股份。

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教师组织学生围绕“以儿童、少年的故事为题材的作品”主题进行探究活动，并列举了相关主题的作品供学生参考阅读。下列作品不适合的是()。

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超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额(　　)的股份。