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证券公司按照监管部门和证券交易所的要求,报送的自营业务信息包括( )。 Ⅰ.自营业务账户 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.席位情况
证券公司按照监管部门和证券交易所的要求,报送的自营业务信息包括( )。 Ⅰ.自营业务账户 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.席位情况
admin
2022-06-29
43
问题
证券公司按照监管部门和证券交易所的要求,报送的自营业务信息包括( )。
Ⅰ.自营业务账户
Ⅱ.风险限额
Ⅲ.资产配置
Ⅳ.席位情况
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
《证券公司证券自营业务指引》第二十八条规定,建立健全自营业务信息报告制度,自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括:(1)自营业务账户、席位情况。(2)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。(3)自营风险监控报告。(4)其他需要报告的事项。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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