下列属于证券公司高级管理人员的有( )。 Ⅰ．公司财务负责人 Ⅱ．公司合规负责人 Ⅲ．分支机构负责人 Ⅳ．董事会秘书

admin2022-03-23 49

问题下列属于证券公司高级管理人员的有( )。
Ⅰ．公司财务负责人
Ⅱ．公司合规负责人
Ⅲ．分支机构负责人
Ⅳ．董事会秘书

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第二条规定，证券公司高级管理人员，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Wbrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是()。
()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展
证券服务机构主要包括()。Ⅰ．证券登记结算公司Ⅱ．证券投资咨询机构Ⅲ．律师事务所Ⅳ．资信评级机构
基金与股票、债券的区别在于()。Ⅰ．筹资规模不同Ⅱ．反映的经济关系不同Ⅲ．所筹集资金的投向不同Ⅳ．收益风险水平不同
基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ．被基金份额持有人大会解任Ⅱ．被依法取消基金管理资格Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ．不公平地对待其管理的不同基金财产
下列关于红筹股的说法中，正确的有()。Ⅰ．红筹股不属于外资股Ⅱ．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票Ⅲ．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道Ⅳ．红筹股属于境外上
上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ．与公司业务有关的企业、往来银行Ⅲ．证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构Ⅳ．具有较大社会影响力的专家学者
金融期货是指交易双方在集中的交易场所以()的方式进行的标准化金融期货合约的交易。
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。

随机试题

工艺规划中，工序顺序的安排原则有哪些?
关于视神经管的描述，错误的是
在变形缝中沉降缝的突出特点是(　　)。
如果已经造成误机(车、船)事故发生，导游人员和旅行社应该做好事故的补救工作，使损失和影响降到最低程度。如当日无法离开本地，导游人员要努力稳定旅游者情绪。导游人员要与旅行社一起努力，安排好旅游团在当地滞留期问的食宿和游览事宜，有事一定要自己拿主意，不要让旅游
目前中国移动的客户总数约是多少?
2016年9月，国务院印发《关于加快推进“互联网+政务服务”工作的指导意见》，对加快推进“互联网+政务服务”工作作出总体部署，提出要按照建设()的要求来优化服务流程，推行公开透明服务。
1860年，英法联军占领北京，火烧圆明园，然后强迫清政府签订了中英、中法()。
研究证明，吸烟所产生的烟雾中的主要成分丙烯醛，是眼睛健康的慢性杀手，而橄榄油提取物羟基酪醇，能有效减缓这个“慢性杀手”给眼睛带来的伤害，由此得出结论，常吃橄榄油能够让吸烟者眼睛远离伤害。以下如果为真，最能支持上述论证的是()
ReadthefollowingtextandanswerthequestionsbychoosingthemostsuitablesubheadingfromthelistA-Gforeachnumberedpa
Wheredidthisconversationmostprobablytakeplace?

最新回复(0)

下列属于证券公司高级管理人员的有( )。 Ⅰ．公司财务负责人 Ⅱ．公司合规负责人 Ⅲ．分支机构负责人 Ⅳ．董事会秘书

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是()。

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展

证券服务机构主要包括()。Ⅰ．证券登记结算公司Ⅱ．证券投资咨询机构Ⅲ．律师事务所Ⅳ．资信评级机构

基金与股票、债券的区别在于()。Ⅰ．筹资规模不同Ⅱ．反映的经济关系不同Ⅲ．所筹集资金的投向不同Ⅳ．收益风险水平不同

基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ．被基金份额持有人大会解任Ⅱ．被依法取消基金管理资格Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ．不公平地对待其管理的不同基金财产

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以()的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。

工艺规划中，工序顺序的安排原则有哪些?

关于视神经管的描述，错误的是

在变形缝中沉降缝的突出特点是( )。

目前中国移动的客户总数约是多少?

2016年9月，国务院印发《关于加快推进“互联网+政务服务”工作的指导意见》，对加快推进“互联网+政务服务”工作作出总体部署，提出要按照建设()的要求来优化服务流程，推行公开透明服务。

1860年，英法联军占领北京，火烧圆明园，然后强迫清政府签订了中英、中法()。

ReadthefollowingtextandanswerthequestionsbychoosingthemostsuitablesubheadingfromthelistA-Gforeachnumberedpa

Wheredidthisconversationmostprobablytakeplace?

在变形缝中沉降缝的突出特点是(　　)。