下列属于证券公司高级管理人员的有( )。 Ⅰ．公司财务负责人 Ⅱ．公司合规负责人 Ⅲ．分支机构负责人 Ⅳ．董事会秘书

admin2022-03-23 40

问题下列属于证券公司高级管理人员的有( )。
Ⅰ．公司财务负责人
Ⅱ．公司合规负责人
Ⅲ．分支机构负责人
Ⅳ．董事会秘书

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第二条规定，证券公司高级管理人员，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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