下列情形，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东的是( )。 I．甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 Ⅱ．乙公司净资产占实收资本的35％ Ⅲ．丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿 Ⅳ．丁公司或有负债达到净资产的75％

admin2017-02-14 51

问题下列情形，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东的是( )。
I．甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
Ⅱ．乙公司净资产占实收资本的35％
Ⅲ．丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
Ⅳ．丁公司或有负债达到净资产的75％

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

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证券一般从业资格

信息披露的方式主要包括()。

在提出首次公开发行股票申请前，应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的()。

主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括()。

对上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导后，持续督导时间说法中，正确的是()。

发行人首次公开发行股票的主体资格包括()。

可以调整转股价格的因素有()。

上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括()。

发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用普通程序。()

证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。()

根据工程惯例，除非工程师明显超越合同权限，(　　)应该无条件地执行工程变更的指示。

Heoftensatinasmallbar,drinkingandsmokingconsiderablymore______.

牙槽骨生物学特性的叙述，除了()

下列哪些犯罪应当数罪并罚?()

喷锚暗挖(矿山)法施工隧道的衬砌主要为()衬砌。

提出“洞穴隐喻”的哲学家是()

下面哪一项一定正确?若R和P被分配到同一队中，则下面哪一项一定正确?

下列有关数据库的描述,正确的是

下列叙述中，不属于软件需求规格说明书的作用的是()。

证券市场基本法律法规

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信息披露的方式主要包括()。

在提出首次公开发行股票申请前，应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的()。

主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括()。

对上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导后，持续督导时间说法中，正确的是()。

发行人首次公开发行股票的主体资格包括()。

可以调整转股价格的因素有()。

上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括()。

发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用普通程序。()

证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。()

根据工程惯例，除非工程师明显超越合同权限，( )应该无条件地执行工程变更的指示。

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牙槽骨生物学特性的叙述，除了()

下列哪些犯罪应当数罪并罚?()

喷锚暗挖(矿山)法施工隧道的衬砌主要为()衬砌。

提出“洞穴隐喻”的哲学家是()

下面哪一项一定正确?若R和P被分配到同一队中，则下面哪一项一定正确?

下列有关数据库的描述,正确的是

下列叙述中，不属于软件需求规格说明书的作用的是()。

根据工程惯例，除非工程师明显超越合同权限，(　　)应该无条件地执行工程变更的指示。