期货公司未按期报送风险监管报表。中国证监会派出机构应当( )。

admin2021-02-01 18

问题期货公司未按期报送风险监管报表。中国证监会派出机构应当( )。

选项 A、认定风险监管指标不符合规定标准
B、直接对公司进行现场检查
C、要求期货公司补充更正
D、要求期货公司限期报送

答案C,D

解析期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地的中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准。

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期货公司未按期报送风险监管报表。中国证监会派出机构应当( )。

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期货从业资格

下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是(　　)。

申请经理层人员的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前1个月月末的风险监管报表。(　　)

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确(　　)的协作程序和规则。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果无效。(　　)

期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，(　　)。

人民法院审理(　　)纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小、过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前(　　)个月月末的风险监管报表。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。(　　)

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有()。[2015年5月真题]

阴阳消长是

俄国文学史上第一位获得诺贝尔奖金的作家是__________。

缓解肺气肿患者呼吸困难最佳的措施是

心理过程是指

某民用建筑场地为碎石土场地，在9．0m处进行重型动力触探试验，测得锤击数为25击，该碎石土的密实度为()。

下列关于分贝说法正确的是：

施工企业组织生产和管理在企业内部使用的定额为()。

下列不属于财政转移支付的特点的是()。

合理情绪疗法的ABC理论中，ABC包括()

Itisdifficulttoimaginewhatlifewouldbelikewithoutmemory.Themeaningsofthousandsofeverydayperceptions,thebases【

期货公司未按期报送风险监管报表。中国证监会派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。

申请经理层人员的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前1个月月末的风险监管报表。( )

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确( )的协作程序和规则。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果无效。( )

期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，( )。

人民法院审理( )纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小、过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )个月月末的风险监管报表。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。( )

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有()。[2015年5月真题]

阴阳消长是

俄国文学史上第一位获得诺贝尔奖金的作家是__________。

缓解肺气肿患者呼吸困难最佳的措施是

心理过程是指

某民用建筑场地为碎石土场地，在9．0m处进行重型动力触探试验，测得锤击数为25击，该碎石土的密实度为()。

下列关于分贝说法正确的是：

施工企业组织生产和管理在企业内部使用的定额为()。

下列不属于财政转移支付的特点的是()。

合理情绪疗法的ABC理论中，ABC包括()

Itisdifficulttoimaginewhatlifewouldbelikewithoutmemory.Themeaningsofthousandsofeverydayperceptions,thebases【

下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是(　　)。

申请经理层人员的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前1个月月末的风险监管报表。(　　)

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确(　　)的协作程序和规则。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果无效。(　　)

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期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。(　　)