《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为，包括(　　)。

admin2009-11-19 60

问题《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为，包括(　　)。

选项 A、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，
B、接受他人委托从事证券投资
C、向委托人承诺证券投资收益
D、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

答案A,B,C,D

解析 2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为，包括：①接受他人委托从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；③依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；④中国证监会、协会禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/X0Fg777K

最新回复(0)

《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为，包括(　　)。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般来说，可以将技术分析方法分为()。Ⅰ．指标类Ⅱ．波浪类Ⅲ．形态类Ⅳ．K线类

资本市场的投资性开放包括()。Ⅰ．融资的开放Ⅱ．投资的开放Ⅲ．商品的开放Ⅳ．服务的开放

证券公司、证券投资咨询机构应当从()上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ．公司地址Ⅱ．组织设置Ⅲ．员工级别Ⅳ．人员职责

()是研究两个或两个以上变量的取值之间存在某种规律性。

下列关于量化投资的理解正确的是()。Ⅰ．数据是量化投资的基础要素Ⅱ．程序化交易是实现量化投资的重要手段Ⅲ．量化投资追求的是相对收益Ⅳ．量化投资的核心是策略模型

下列选项中，会引起货币供应量减少的现象包括()。Ⅰ．财政向中央银行透支Ⅱ．财政结余Ⅲ．中央银行认购政府债券Ⅳ．国际收支逆差

根据行业的竞争结构分析，对于钢铁冶炼厂来说，其需求方包括()。Ⅰ．铁矿石厂Ⅱ．建筑公司Ⅲ．商业银行Ⅳ．汽车厂

执行下列语句：#includeusingrlamespacestd；intmain(){intx=3；if(x=5)cout

完全素食者因摄入维生素B12缺乏，症状出现需一部分N5-甲基四氢叶酸经胆汁排泄到小肠后重吸收，即

下列疾病需要严密隔离的是

目前，对于投资者而言，购买债券型理财产品面临的最大风险来自利率风险、汇率风险和流动性风险。()

下面谱例中的歌曲片段出自歌剧()

我自己一直认为，养活自己，爱好文艺，这两件事可以_______。不管是小小的自由天地，个人独立，还是浪漫主义情怀，养活自己都是题中应有之义。填入画横线部分最恰当的一项是()。

在类声明中，紧跟在“public:”后声明的成员的访问权限是()。

Whattimedoestheman’splaneleave?

VisitorstoSt.Paul’sCathedralaresometimesastonishedastheywalkroundthespaceunderthearchtocomeuponastatuewhic

《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为，包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般来说，可以将技术分析方法分为()。Ⅰ．指标类Ⅱ．波浪类Ⅲ．形态类Ⅳ．K线类

资本市场的投资性开放包括()。Ⅰ．融资的开放Ⅱ．投资的开放Ⅲ．商品的开放Ⅳ．服务的开放

证券公司、证券投资咨询机构应当从()上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ．公司地址Ⅱ．组织设置Ⅲ．员工级别Ⅳ．人员职责

()是研究两个或两个以上变量的取值之间存在某种规律性。

下列关于量化投资的理解正确的是()。Ⅰ．数据是量化投资的基础要素Ⅱ．程序化交易是实现量化投资的重要手段Ⅲ．量化投资追求的是相对收益Ⅳ．量化投资的核心是策略模型

下列选项中，会引起货币供应量减少的现象包括()。Ⅰ．财政向中央银行透支Ⅱ．财政结余Ⅲ．中央银行认购政府债券Ⅳ．国际收支逆差

根据行业的竞争结构分析，对于钢铁冶炼厂来说，其需求方包括()。Ⅰ．铁矿石厂Ⅱ．建筑公司Ⅲ．商业银行Ⅳ．汽车厂

执行下列语句：#includeusingrlamespacestd；intmain(){intx=3；if(x=5)cout

完全素食者因摄入维生素B12缺乏，症状出现需一部分N5-甲基四氢叶酸经胆汁排泄到小肠后重吸收，即

下列疾病需要严密隔离的是

目前，对于投资者而言，购买债券型理财产品面临的最大风险来自利率风险、汇率风险和流动性风险。()

下面谱例中的歌曲片段出自歌剧()

我自己一直认为，养活自己，爱好文艺，这两件事可以_______。不管是小小的自由天地，个人独立，还是浪漫主义情怀，养活自己都是题中应有之义。填入画横线部分最恰当的一项是()。

在类声明中，紧跟在“public:”后声明的成员的访问权限是()。

Whattimedoestheman’splaneleave?

VisitorstoSt.Paul’sCathedralaresometimesastonishedastheywalkroundthespaceunderthearchtocomeuponastatuewhic

《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为，包括(　　)。