首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 Ⅰ．规模失控、决策失误 Ⅱ．变相自营、账外自营 Ⅲ．操纵市场、内幕交易 Ⅳ．信用交易
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 Ⅰ．规模失控、决策失误 Ⅱ．变相自营、账外自营 Ⅲ．操纵市场、内幕交易 Ⅳ．信用交易
admin
2016-08-26
89
问题
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。
Ⅰ．规模失控、决策失误
Ⅱ．变相自营、账外自营
Ⅲ．操纵市场、内幕交易
Ⅳ．信用交易
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/X6wg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
发审委员会审核上市公司新股发行申请时，()不属于他们特别关注的事项。
()是指股票发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。
股份有限公司股东的权利包括()。
资本充足率不低于()是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。
根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。()
凡在中华人民共和国境内公开发行股票和将其股票在证券交易所交易的发行人，申请公开发行股票时，应当按有关规定编制招股说明书，这是发行准备阶段的基本任务。()
上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。()
符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向()提出申请。
证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足的条件有()。
在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。()
随机试题
汽车行驶时，为了防止电解液溢出，应将其加液孔封闭。()
要求耐腐蚀的零件表面，粗糙度数值应_______一些。
有一个单链表，其结点的元素值以非递减有序排列，编写一个函数删除该单链表中余的元素值相同的结点。
已知非齐次线性方程组，讨论：λ取何值时，方程组(1)有唯一解；(2)无解；(3)有无穷多解?并在有无穷解时求通解．
阅读《麦琪的礼物》中的一段文字，然后回答问题。……我的拙笔在这里告诉了诸位一个没有曲折、不足为奇的故事；那两个住在一间公寓里的笨孩子，极不聪明地为了对方牺牲了他们一家最宝贵的东西。但是，让我们对目前一般聪明人说最后一句话，在所有馈赠礼物的人当中，
A．CAP结合位点B．调节基因C．启动基因D．操纵基因E．结构基因RNA聚合酶识别与结合区
A．随机误差B．试剂问题导致的系统误差C．仪器问题导致的系统误差D．质控品问题导致的系统误差E．疏失误差两水平质控检测，病理值所有项目均偏高
关于开放型MR特点的叙述，错误的是
女性，32岁，查体：口唇发绀，心尖部舒张期隆隆样杂音，第一心音增强，二尖瓣开放拍击音明显，肺动脉瓣第二心音亢进分裂。可初步诊断为
根据《药品管理法实施条例》，对药品经营企业变更药品经营许可事项但未办理变更登记手续的处罚，不包括
最新回复
(
0
)
