销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

admin2022-09-13 50

问题销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

选项 A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D、加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

答案A

解析 A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外，销售合规性风险管理措施还包括对宣传推介材料进行合规审核。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XBQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

中国证券投资基金探索阶段的特点不包括()。

()不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。

在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是()。

契约型基金的营运依据是()。

基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和()等的业务活动。

下列关于销售策略的说法，不正确的是()。

()是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。

()年，颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。[2013年3月证券真题]

基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的()行为。

合规独立性不包括()。

粉尘在空气中达到一定浓度，遇到明火发生爆炸，一般粉尘越细、燃点越低，危险性就越大。()

关于施工企业承揽工程的说法，正确的是()。

用人单位依法可单方面解除劳动合同的情形包括()。

1927年12月，在中共中央机关设立的最早的保卫组织是()。

左边给定的是纸盒的外表面，右边哪一项能由它折叠而成?

A、 B、 C、 D、 C本题考查的是交点个数规律。前一组图形中，交点个数分别为3、4、5；后一组图形中，已知图形中交点个数为6、7。由此可知，下一个图形中应有8个交点，答案为C。

【《田中奏折》】云南太学2014年世界史基础真题

[*]