销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

admin2022-09-13 43

问题销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

选项 A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D、加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

答案A

解析 A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外，销售合规性风险管理措施还包括对宣传推介材料进行合规审核。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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中国证券投资基金探索阶段的特点不包括()。

()，“中国概念基金”相继推出。

目前，我国的证券投资基金均为()。

在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须()。

根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以()为基础收取。

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于()的责任。

()是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是()。12014年3月证券真题]

基金公司内部控制的独立性原则是指()。

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历史文化保护区的范围划定应符合的原则不包括()

企业缴纳的下列保险金中，可以在税前直接扣除的有()。

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