首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
admin
2022-09-13
42
问题
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
选项
A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C、制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
D、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
答案
A
解析
A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外,销售合规性风险管理措施还包括对宣传推介材料进行合规审核。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XBQg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
基金份额登记不包括()。
对从业人员来说,下列做法不符合诚实守信要求的是()。
良好的职业道德风尚包括()。
下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法,错误的是()。
根据中国证监会的有关规定,基金认购费将以()为基础收取。
基金销售的()要求从投资人的需要和实际承受能力出发,向投资人销售合适的产品。
关于公司型基金的说法,错误的是()。[2013年9月证券真题]
基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的()行为。
中国证监会内部设有(),具体承担基金监管职责。
下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是()。
随机试题
Thenewsaboutvitaminskeepsgettingworse.Manystudiespublishedinthelastfewyearsshowsthatavarietyofpopularsupple
简述休克时中心静脉压与补液的关系。
下列哪些符合漏出性胸腔积液的实验室检查结果
A.脉B.髓C.皮D.肉既为奇恒之府之一,又与血液的正常运行相关的是
某患者,近日少尿、恶心、呕吐,血清内生肌酐清除率为25ml/min,诊断应考虑
在预测范围内应布设适当的预测点,通过预测这些点所受的环境影响,由点及面反映该范围所受的环境影响。预测点的数量与布置,因()而不同。
与买空交易一样,在标的证券价格变化时,融券业务的维持担保比例也必须大于(),当维持担保比例小于该比例时,投资者就会接到证券公司的催缴通知,这时,投资者可以选择在信用账户中增加资金,也可以用标的证券或其他认可的证券来增加担保比例。
学习者根据一定的评价标准进行自我评价和自我监督来强化相应学习行为是属于()。
作为商品的移动电话,其价值的物质承担者是()。
Avarietyofillegalactscommittedbypeopleinthecourseoftheiremployment,fortheirownpersonalgain,arecollectivelyk
最新回复
(
0
)