首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括( )。 Ⅰ.在自己所知情的范围内本机构与所评价的证券是否有利害关系 Ⅱ.在自己所知情的范围内本人与所评价的证券是否有利害关系 Ⅲ.在自己所知情的范围内财产上的利害关系人与所评价的证
证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括( )。 Ⅰ.在自己所知情的范围内本机构与所评价的证券是否有利害关系 Ⅱ.在自己所知情的范围内本人与所评价的证券是否有利害关系 Ⅲ.在自己所知情的范围内财产上的利害关系人与所评价的证
admin
2018-10-21
37
问题
证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括( )。
Ⅰ.在自己所知情的范围内本机构与所评价的证券是否有利害关系
Ⅱ.在自己所知情的范围内本人与所评价的证券是否有利害关系
Ⅲ.在自己所知情的范围内财产上的利害关系人与所评价的证券是否有利害关系
Ⅳ.不以自己所知情的范围为限,本机构与所评价的证券是否有利害关系
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案
A
解析
根据证券投资咨询业务的相关规定,对分析对象的任何重要评论需对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露:
(1)证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时,应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。
(2)证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券是否涉及规定的情况,向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XCwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列属于财政政策工具的有()。Ⅰ.公开市场业务Ⅱ.税收Ⅲ.政府债券Ⅳ.汇率政策
下列关于凭证式国债的说法中,正确的是()。Ⅰ.采取“随买随卖”的方式进行交易Ⅱ.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售Ⅲ.利率按实际持有天数分档计付Ⅳ.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.可转换债券Ⅲ.剩余期限超过365天低于397天的债券Ⅳ.信用等级在AAA级以下的企业债券
深圳证券交易所的成分股指数类包括()。Ⅰ.深证成分股指数Ⅱ.深证100指数Ⅲ.深证A股指数Ⅳ.深证B股指数
下列关于股票性质的说法,正确的是()。
下列关于股票交易特别处理的说法中,错误的是()Ⅰ.股票实施特别处理后,涨幅限制为10%,跌幅限制为5%Ⅱ.股票实施特别处理后,涨幅限制为5%,跌幅限制为10%Ⅲ.股票实施特别处理后,涨跌幅限制为5%Ⅳ.股票实施特别处理后,涨跌幅限制为10%
下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。Ⅰ.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明Ⅱ.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金Ⅲ.证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失Ⅳ.证券公司高级管理人员徇私舞弊
国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级,其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级,人民币债券信用级别为(或相当于)AA级以上,已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在()以上。
作为一种现代化投资工具,证券投资基金具备的特点有()。Ⅰ.保证收益Ⅱ.分散风险Ⅲ.专业理财Ⅳ.集合投资
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ.定向资产管理业务Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务Ⅲ.集合资产管理业务Ⅳ.其他资产管理业务
随机试题
商标权人使用自己的注册商标必须符合法律的规定。下列使用商标的行为中,符合我国《商标法》规定的是()
法律服务
Itwasher______(philosopher)thatpeopleshouldhelpeachother.
男性,40岁。因右小腿严重外伤后,发生气性坏疽,住院治疗。首选的处理是()。
急性上呼吸道细菌感染最常见的病原菌是
本案属于哪类劳动争议?()下列关于集体合同的表述,错误的是()。
甲女与其嫂乙有仇,意图杀害其嫂乙,某日,乙生病,甲女假意对乙关心,为其煮面条吃,趁机在面条中撒入毒药,乙怀疑面中有毒,遂将该面条给前去玩耍的邻居的小孩丙食用。丙食用后中毒,送医院抢救无效死亡。本案中:( )
某原油罐区管道工程主要包括罐区地下管道、架空管道敷设,管道直径较大,设计压力为1.6MPa。为了提高施工机械化水平,保证管道涂膜厚度均匀、外观平整、生产效率高,采用了目前最为广泛的涂装工艺。施工单位针对管道焊接、架空管道支架施工和防腐绝热等工程的施工质量进
下列关于手动火灾报警按钮的安装要求的表述,错误的是()。
IntheUnitedStatestoday,familiesbasicallyhavetwocontrastingattitudestowardtelevision.Manyfamilies【C1】______thetele
最新回复
(
0
)