违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。 Ⅰ．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅱ．

admin2022-06-28 37

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。
Ⅰ．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
Ⅱ．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
Ⅲ．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
Ⅳ．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。其情形包括：(1)未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权。(2)证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。(3)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(4)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行。(5)资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在()手中。

资产价格传导机制的q值定义为()。

美国上市公司股票交易场所主要分为()。①全国性股票交易所②另类交易系统③经纪商-交易商内部撮合④专业证券市场

伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是()。

个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的()。

以下()费用不列入基金管理过程中发生的费用。①基金合同生效前的验资费②与基金运作无关事项的费用③银行汇款手续费④基金管理人或托管人未履行义务导致的费用支出或基金财产损失

单只私募证券投资基金管理规模金额达到()万元以上的，应当持续在每月结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

《中华人民共和国反洗钱法》规定，国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构()的方案；对于不符合《中华人民共和国反洗钱法》规定的设立申请，不予批准。

患者，37岁。闭经半年，雌激素试验(＋)，卵泡刺激素＞40U／L，闭经诊断为

实现成本目标责任制的保证和实现决策目标的重要手段是(　　)。

下列关于沟通过程的分析，错误的是()。

出口管制的主要商品一般包括哪些方面?

有一名民警在业余时间开着警车去遛狗，此事在网络上引起喧哗，该民警表示这事平常，只不过他运气不好被发现了。对此，你怎么看?

下列关于明朝婚姻家庭继承法律制度的表述，不正确的是()。(2010年单选45)

以下程序的输出结果是【】。voidfun(){staticinta；a+=2；printf("%d"，A);}main(){intcc；for(cc＝1;cc＜＝4；cc++)fun()；

以下正确的电子邮箱地址的格式是

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单只私募证券投资基金管理规模金额达到()万元以上的，应当持续在每月结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

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患者，37岁。闭经半年，雌激素试验(＋)，卵泡刺激素＞40U／L，闭经诊断为

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