首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时,应当( )。 I.将资产管理部门作为普通客户对待 Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告 Ⅳ.将资产管理部门作
证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时,应当( )。 I.将资产管理部门作为普通客户对待 Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告 Ⅳ.将资产管理部门作
admin
2018-07-02
20
问题
证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时,应当( )。
I.将资产管理部门作为普通客户对待
Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告
Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告
Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待
选项
A、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
根据《发布证券研究报告暂行规定》的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。因此,应将资产管理部门作为普通客户对待,向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XJwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于国际债券的说法中,正确的是()。Ⅰ.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多Ⅲ.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异Ⅳ.欧洲债券由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十
金融期权中,属于实值期权的有()。Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格Ⅱ.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格Ⅲ.看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格Ⅳ.看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价
金融债券是指()依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
证券登记结算制度实行证券()。
下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性Ⅲ.按合同约定支付管理费、托管费及其他费用Ⅳ.按合同约定承担投资的风险
证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是()。Ⅰ.证券交易委托代理协议书Ⅱ.风险揭示书Ⅲ.客户资金第三方存管协议书Ⅳ.网上交易协议书
某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%),成交价132.75元;次年1月6日卖出,成交价130.26元。然后,于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股,成交价10.92元;2月18
在一定条件下,以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据,优先股可分为()。Ⅰ.不可赎回优先股Ⅱ.可转换优先股Ⅲ.可赎回优先股Ⅳ.不可转换优先股
下列选项中,()属于金融危机的特征。Ⅰ.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减Ⅱ.企业大量倒闭,失业率提高,社会普遍的经济萧条Ⅲ.地区性债务危机凸显Ⅳ.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值
国债采取竞争性招标方式发行,下面关于投标限定的描述中正确的是()。①每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期(次)财政部规定的投标标位差②国债承销团甲类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的35%③国债承销团乙类
随机试题
关于控制X线影像变形的方法,正确的是
属于H2受体阻断剂的是9选择性激动β2受体而扩张支气管的是
在某抽样调查中,在进行人群患龋情况调查时已知预期阳性率为50%,要求抽样误差为20%。根据公式N=K×Q/P,需要调查的人数为
一般需经3~4周培养才能见到有细菌生长的细菌是A.结核杆菌B.淋球菌C.空肠弯曲菌D.炭疽菌E.军团菌
关于沥青针入度试验,请回答以下问题。老化的沥青三大指标的变化规律()。
[2014年第47题]超过100m的高层建筑生活给水供水方式宜采用:
下列关于老龄化的问题,说法错误的是()
对投资者进行知识测试的测试试卷及答案通过()系统统一下发至期货公司会员。
1989年联合国大会通过的《儿童权利公约》的核心精神是( )。
设f(x.y)=则在原点(0,0)处f(x,y)()
最新回复
(
0
)