关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

admin2013-11-06 40

问题关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

选项 A、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
B、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50％
C、持有一种权益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％

答案A,C,D

解析根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为A、C、D。

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关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1亿元人民币。()

(2009年考试真题)影响国债分销价格的因素有()。

(2006年考试真题)发行人申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议的有()。

(2011、2009年考试真题)封闭式基金的发行按募集方式的不同来划分，可分为()。

(2008年考试真题)发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是()。

(2008年考试真题)事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。

(2009年考试真题)下列事项中，可以通过股东大会普通决议的是()。

(2011、2009年考试真题)证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。()

(2002年考试真题)发行人和主承销商应在网上发行申购日()个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

Todayismyfirstdayintheoffice.Mynewemployerexplainsthedutiesofthejobtome.Aspartofmysecretarialduties,Is

下列不属于泌尿系统畸形的是

A、白细胞介素B、左旋咪唑C、干扰素D、转移因子E、胸腺素促进B细胞、NK细胞、LAK细胞分化增殖

遗传性疾病预防的健康教育可以与教育内容融合进行的是

A．他唑巴坦B．布洛芬C．氯雷他定D．巯嘌呤E．尼可刹米具有抗过敏作用的药物是

在时效期间内或者时效期间届满后，被认定为负有责任的人向第三人提起追偿请求的，时效期间为(　　)，自追偿请求人解决原赔偿请求之日起或者收到受理对其本人提起诉讼的法院的起诉状副本之日起计算。

关于税法的解释，下列陈述正确的有()。

薪酬设计中必须遵循的原则有()等。

口头语言发展的关键期是4～5岁。()

すみません。あしたはちょっと()が悪くて。

关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1亿元人民币。()

(2009年考试真题)影响国债分销价格的因素有()。

(2006年考试真题)发行人申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议的有()。

(2011、2009年考试真题)封闭式基金的发行按募集方式的不同来划分，可分为()。

(2008年考试真题)发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是()。

(2008年考试真题)事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。

(2009年考试真题)下列事项中，可以通过股东大会普通决议的是()。

(2011、2009年考试真题)证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。()

(2002年考试真题)发行人和主承销商应在网上发行申购日()个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

Todayismyfirstdayintheoffice.Mynewemployerexplainsthedutiesofthejobtome.Aspartofmysecretarialduties,Is

下列不属于泌尿系统畸形的是

A、白细胞介素B、左旋咪唑C、干扰素D、转移因子E、胸腺素促进B细胞、NK细胞、LAK细胞分化增殖

遗传性疾病预防的健康教育可以与教育内容融合进行的是

A．他唑巴坦B．布洛芬C．氯雷他定D．巯嘌呤E．尼可刹米具有抗过敏作用的药物是

在时效期间内或者时效期间届满后，被认定为负有责任的人向第三人提起追偿请求的，时效期间为( )，自追偿请求人解决原赔偿请求之日起或者收到受理对其本人提起诉讼的法院的起诉状副本之日起计算。

关于税法的解释，下列陈述正确的有()。

薪酬设计中必须遵循的原则有()等。

口头语言发展的关键期是4～5岁。()

すみません。あしたはちょっと()が悪くて。

在时效期间内或者时效期间届满后，被认定为负有责任的人向第三人提起追偿请求的，时效期间为(　　)，自追偿请求人解决原赔偿请求之日起或者收到受理对其本人提起诉讼的法院的起诉状副本之日起计算。