关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

admin2013-11-06 59

问题关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

选项 A、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
B、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50％
C、持有一种权益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％

答案A,C,D

解析根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为A、C、D。

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关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2008年考试真题)符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所()批准方可成为会员。

(2010年考试真题)从投资者的买卖趋向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来研判股价未来走势的技术指标是()。

(2010、2007年考试真题)境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。

(2009年考试真题)协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在()日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。

(2006年考试真题)境内上市外资股又称()。

(2009年考试真题)中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是()。

(2009年考试真题)以下关于证券经纪商的说法，不正确的是()。

(2009年考试真题)下列属于证券经纪商应发挥的作用有()。

辅导对象报送首次公开发行股票的申请文件未予核准的，除非有中国证监会在不予核准通知书中有其他要求，否则，应针对存在的问题重新辅导。()

超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过报销数额()的股份。

某企业购入一台需要安装的设备，取得的增值税专用发票上注明的设备买价为50000元，增值税额为8500元，支付的运输费为1200元，支付安装费4200元，则固定资产的价值为()元。

智育是全面发展教育的（）和基础。

在计算机中表示数值数据时，通常在二进制数的最前面规定一个()来区别数的正负。

任何实用性的GIS均有数据质量问题，数据的质量问题或数据的误差主要有()。

以下对简支梁式桥的叙述中，正确的是()。

金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息()。

下列各句中，没有语病的一句是()。

Thewriterseems______.WhatdoesthewriterintendtoillustratewithMarksandSpencer?

下列特征中不是面向对象方法的主要特征的是(　　)。

Readthetextbelowaboutbusinesswhoprofitfromhiringfreelancewriters.Inmostofthelines(34-45),thereisoneextrawor

关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2008年考试真题)符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所()批准方可成为会员。

(2010年考试真题)从投资者的买卖趋向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来研判股价未来走势的技术指标是()。

(2010、2007年考试真题)境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。

(2009年考试真题)协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在()日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。

(2006年考试真题)境内上市外资股又称()。

(2009年考试真题)中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是()。

(2009年考试真题)以下关于证券经纪商的说法，不正确的是()。

(2009年考试真题)下列属于证券经纪商应发挥的作用有()。

辅导对象报送首次公开发行股票的申请文件未予核准的，除非有中国证监会在不予核准通知书中有其他要求，否则，应针对存在的问题重新辅导。()

超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过报销数额()的股份。

某企业购入一台需要安装的设备，取得的增值税专用发票上注明的设备买价为50000元，增值税额为8500元，支付的运输费为1200元，支付安装费4200元，则固定资产的价值为()元。

智育是全面发展教育的（）和基础。

在计算机中表示数值数据时，通常在二进制数的最前面规定一个()来区别数的正负。

任何实用性的GIS均有数据质量问题，数据的质量问题或数据的误差主要有()。

以下对简支梁式桥的叙述中，正确的是()。

金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息()。

下列各句中，没有语病的一句是()。

Thewriterseems______.WhatdoesthewriterintendtoillustratewithMarksandSpencer?

下列特征中不是面向对象方法的主要特征的是( )。

Readthetextbelowaboutbusinesswhoprofitfromhiringfreelancewriters.Inmostofthelines(34-45),thereisoneextrawor

下列特征中不是面向对象方法的主要特征的是(　　)。