关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

admin2013-11-06 57

问题关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

选项 A、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
B、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50％
C、持有一种权益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％

答案A,C,D

解析根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为A、C、D。

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关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2008年考试真题)在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为()。

(2006年考试真题)发行人申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议的有()。

(2006年考试真题)境内上市外资股又称()。

(2006年考试真题)证券代销包销最长不得超过()。

(2010年考试真题)不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。()

(2011年考试真题)证券公司营销渠道主要分为()。

(2009年考试真题)根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为()。

辅导对象报送首次公开发行股票的申请文件未予核准的，除非有中国证监会在不予核准通知书中有其他要求，否则，应针对存在的问题重新辅导。()

下肢深静脉血栓形成，物理治疗不用

下列哪项为多发性骨髓瘤患者最常见的M蛋白

下列哪项不是海金沙的功效

平面齿轮传动常见的类型有(　　)。

根据我国有关规定，出口企业最迟于货物出运前3天，持签证机构规定的正本文件，向签证机构申请办理一般原产地证书，申领不需要的文件是()。

对于附有销售退回条件的商品销售，如果企业不能合理地确定退货的可能性，则应在退货期满时确认收入。()

()认为组织存在物质资源、人力资源和组织资源三种基本资源。

你是大学生村官，你们村种植草莓并且跟超市签订了销售协议。正当你们把草莓装箱准备送往超市的时候，接到超市的电话，说网上流传你们的草莓含农药等不达标，请问你怎么处理?

太艾拍吉兆亿拍兆太吉亿万吉兆万亿千太

UML(统一建模语言)支持的建模方式中不包括(53)，UML中不包括的事件有(54)。其中表示对象相互行为的模型是(55)模型。

关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2008年考试真题)在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为()。

(2006年考试真题)发行人申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议的有()。

(2006年考试真题)境内上市外资股又称()。

(2006年考试真题)证券代销包销最长不得超过()。

(2010年考试真题)不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。()

(2011年考试真题)证券公司营销渠道主要分为()。

(2009年考试真题)根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为()。

辅导对象报送首次公开发行股票的申请文件未予核准的，除非有中国证监会在不予核准通知书中有其他要求，否则，应针对存在的问题重新辅导。()

下肢深静脉血栓形成，物理治疗不用

下列哪项为多发性骨髓瘤患者最常见的M蛋白

下列哪项不是海金沙的功效

平面齿轮传动常见的类型有( )。

根据我国有关规定，出口企业最迟于货物出运前3天，持签证机构规定的正本文件，向签证机构申请办理一般原产地证书，申领不需要的文件是()。

对于附有销售退回条件的商品销售，如果企业不能合理地确定退货的可能性，则应在退货期满时确认收入。()

()认为组织存在物质资源、人力资源和组织资源三种基本资源。

你是大学生村官，你们村种植草莓并且跟超市签订了销售协议。正当你们把草莓装箱准备送往超市的时候，接到超市的电话，说网上流传你们的草莓含农药等不达标，请问你怎么处理?

太艾拍吉兆亿拍兆太吉亿万吉兆万亿千太

UML(统一建模语言)支持的建模方式中不包括(53)，UML中不包括的事件有(54)。其中表示对象相互行为的模型是(55)模型。

平面齿轮传动常见的类型有(　　)。