关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

admin2013-11-06 47

问题关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

选项 A、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
B、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50％
C、持有一种权益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％

答案A,C,D

解析根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为A、C、D。

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关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2008年考试真题)在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为()。

(2011、2007年考试真题)按照()划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

(2010年考试真题)从投资者的买卖趋向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来研判股价未来走势的技术指标是()。

(2008年考试真题)国内第一只契约型开放式证券投资基金是()。

(2009年考试真题)在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为()。

(2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。()

(2002年考试真题)发行人和主承销商应在网上发行申购日()个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

(2006年考试真题)网上直播推介活动的公告内容至少应包括()。

超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过报销数额()的股份。

肺肾阴虚型经行吐衄的治法是()

()行为犯了贷款诈骗罪。

下列属于导出单位的的是____________。

在计划审计工作时，注册会计师应当评价下列事项对财务报告内部控制的影响。以下事项中，不需要注册会计师评价的是()。

按照《护照法》，我国公民护照有效期以()周岁为界。

无过错责任原则，是指不问行为人主观上是否有过错，只要其行为与损害后果存在因果关系，就应承担民事责任的归责原则。　根据以上定义，以下属于无过错责任原则的是：

简述占有的效力。

若变量a未事先定义而直接使用(例如：a=0)，则变量a的类型是

姚老师正在将一篇来自互联网的以．html格式保存的文档内容插入到Word中，最优的操作方法是()

(1)Criminologyhastreatedwomen’sroleincrimewithalargemeasureofindifference.Theintellectualtraditionfromwhichcri

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证券一般从业资格

(2008年考试真题)在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为()。

(2011、2007年考试真题)按照()划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

(2010年考试真题)从投资者的买卖趋向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来研判股价未来走势的技术指标是()。

(2008年考试真题)国内第一只契约型开放式证券投资基金是()。

(2009年考试真题)在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为()。

(2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。()

(2002年考试真题)发行人和主承销商应在网上发行申购日()个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

(2006年考试真题)网上直播推介活动的公告内容至少应包括()。

超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过报销数额()的股份。

肺肾阴虚型经行吐衄的治法是()

()行为犯了贷款诈骗罪。

下列属于导出单位的的是____________。

在计划审计工作时，注册会计师应当评价下列事项对财务报告内部控制的影响。以下事项中，不需要注册会计师评价的是()。

按照《护照法》，我国公民护照有效期以()周岁为界。

无过错责任原则，是指不问行为人主观上是否有过错，只要其行为与损害后果存在因果关系，就应承担民事责任的归责原则。 根据以上定义，以下属于无过错责任原则的是：

简述占有的效力。

若变量a未事先定义而直接使用(例如：a=0)，则变量a的类型是

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无过错责任原则，是指不问行为人主观上是否有过错，只要其行为与损害后果存在因果关系，就应承担民事责任的归责原则。　根据以上定义，以下属于无过错责任原则的是：