关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

admin2013-11-06 28

问题关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

选项 A、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
B、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50％
C、持有一种权益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％

答案A,C,D

解析根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为A、C、D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XRjg777K

最新回复(0)

证券交易