关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

admin2013-11-06 46

问题关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

选项 A、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
B、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50％
C、持有一种权益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％

答案A,C,D

解析根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为A、C、D。

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关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2008年考试真题)当股价随着成交量的递减而回升，成交量却逐渐萎缩，则股价有反转的可能。()

(2010、2006年考试真题)对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的()，上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

(2011年考试真题)在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括()。

(2011、2007年考试真题)已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于()。

(2006年考试真题)记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于()来发行。

(2011、2008年考试真题)我国第一只上市交易的投资基金是()。

(2007年考试真题)证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。()

(2009年考试真题)破产公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分5。()

(2006年考试真题)网上直播推介活动的公告内容至少应包括()。

通过()，分析和论证施工成本目标实现的可能性，并对施工成本目标进行分解。

每个报警阀组的最不利点洒水喷头处应设末端试水装置，其他防火分区、楼层均应设直径为()mm的试水阀。

社会主义法治理念具有丰富的内涵。其中作为社会主义核心价值观的重要内容，体现了社会主义和谐社会的基本特征，从而也是社会主义法治的价值追求的是（）

巢元方称遍历关节疼痛者为

关于Ⅰ型精神分裂症，下列何种说法是错误的

生产车间连续输送系统由哪几部分组成?

Windows　NT操作系统提供了一个良好的用户交互界面，它是(　　　)。

Weweregladtoseethatsomeofourfindings(apply)______totheirresearchsuccessfully.

GoodandHungryFast-foodfirmshavetobeathick-skinnedbunch.Healthexpertsregularlylambast(抨击)themforpeddling(售卖

A、Abunchofflowersisnotenough.B、Flowersarepracticalchoice.C、Somethingconcerningbabyismorepreferable.D、Babyshamp

关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2008年考试真题)当股价随着成交量的递减而回升，成交量却逐渐萎缩，则股价有反转的可能。()

(2010、2006年考试真题)对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的()，上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

(2011年考试真题)在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括()。

(2011、2007年考试真题)已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于()。

(2006年考试真题)记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于()来发行。

(2011、2008年考试真题)我国第一只上市交易的投资基金是()。

(2007年考试真题)证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。()

(2009年考试真题)破产公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分5。()

(2006年考试真题)网上直播推介活动的公告内容至少应包括()。

通过()，分析和论证施工成本目标实现的可能性，并对施工成本目标进行分解。

每个报警阀组的最不利点洒水喷头处应设末端试水装置，其他防火分区、楼层均应设直径为()mm的试水阀。

社会主义法治理念具有丰富的内涵。其中作为社会主义核心价值观的重要内容，体现了社会主义和谐社会的基本特征，从而也是社会主义法治的价值追求的是（）

巢元方称遍历关节疼痛者为

关于Ⅰ型精神分裂症，下列何种说法是错误的

生产车间连续输送系统由哪几部分组成?

Windows NT操作系统提供了一个良好的用户交互界面，它是( )。

Weweregladtoseethatsomeofourfindings(apply)______totheirresearchsuccessfully.

GoodandHungryFast-foodfirmshavetobeathick-skinnedbunch.Healthexpertsregularlylambast(抨击)themforpeddling(售卖

A、Abunchofflowersisnotenough.B、Flowersarepracticalchoice.C、Somethingconcerningbabyismorepreferable.D、Babyshamp

Windows　NT操作系统提供了一个良好的用户交互界面，它是(　　　)。