首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有( )。
关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有( )。
admin
2013-11-06
58
问题
关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有( )。
选项
A、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
C、持有一种权益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
答案
A,C,D
解析
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为A、C、D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XRjg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
(2008年考试真题)符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所()批准方可成为会员。
(2008年考试真题)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,其注册资本不得低于人民币()亿元。
(2006年考试真题)发行人申请发行可转换公司债券,应由股东大会作出决议的有()。
(2006年考试真题)发行人应在发行前()将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。
(2010年考试真题)不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时,也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。()
(2011、2008年考试真题)我国第一只上市交易的投资基金是()。
(2006年考试真题)发起设立时,发起人必须认足公司发行的全部股份,社会公众不参加股份认购。()
(2009年考试真题)证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。()
(2009年考试真题)下列事项中,可以通过股东大会普通决议的是()。
按照国际金融市场的通常做法,采取配售方式,承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。()
随机试题
A.房间隔缺损B.室间隔缺损C.动脉导管未闭D.法洛四联症E.动脉导管未闭合并肺动脉高压胸部X线片示肺动脉段凹陷见于
如何审评茯砖茶的品质优劣?
比例原则是侦查的基本原则之一,其含义是指侦查权在侵犯公民权利时,必须在法律规定范围内选择侵害公民权利最小的方式。下列法条中,哪一条的规定充分体现了比例原则?()
对投资规模不同的两个独立投资项目进行评价,应优先选择()。
根据《公安机关人民警察内务条令》,人民警察值班备勤的要求是(),按时交接班。
某市安全生产监督管理局在进行全市煤矿企业安全情况大检查时,发现甲企业在安全生产方面存在巨大隐患,责令该企业停产停业进行整顿,该企业对此决定不服,该企业()。
乐队效应:指一个乐队演奏乐曲要以这个乐队指挥的指挥棒为转移,以此引申,如果在一个群体中大家的意见被个别人如领导或专家所左右。那么我们就视之为乐队效应带来的影响。根据上述定义,下列不属于乐队效应的是()。
下列划线成语“一言以蔽之”的用法,错误的一项是______。
根据下列材料回答问题。据中国汽车工业协会统计分析,2013年上半年,中国品牌乘用车共销售356.67万辆,同比增长13.19%,结束上年下降趋势,占乘用车销售总量的41.16%,占有率较上年同期下降0.23个百分点。上半年,德系、日系、美系、韩系
IfyoufindithardtolikeJamesInhofe—theSenatorfromOklahomawhofamouslycalledclimatechangethe"greatesthoaxperpetr
最新回复
(
0
)