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  3. 财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ．最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ．最近36个月未因执

财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ．最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ．最近36个月未因执

admin2019-01-16  27
问题 财务顾问主办人应当具备的条件包括(     )。
Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ．最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 财务顾问主办人应当具备的条件包括：
①具有证券从业资格；
②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；
④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；
⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；
⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；
⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；
⑨中国证监会规定的其他条件。
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