财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执

admin2019-01-16  36

问题 财务顾问主办人应当具备的条件包括(     )。
Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 财务顾问主办人应当具备的条件包括:
①具有证券从业资格;
②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;
③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;
④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;
⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;
⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;
⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;
⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;
⑨中国证监会规定的其他条件。
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