证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

admin2020-02-11 42

问题证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

选项 A、5万元以上10万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、5万元以上20万元以下
D、5万元以上30万元以下

答案C

解析根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融债券发行申请报告Ⅲ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ．金融债券发行办法

我国证券公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券经纪Ⅱ．证券承销与保荐Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券自营

关于股票的叙述，下列说法错误的是()。

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

()是证券市场最广泛的投资者。

开放式基金申购、赎回应遵循的原则是()。

()是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。

关于当事人订立无固定期限劳动合同，下列哪些选项是符合法律规定的?

辛弃疾在《水龙吟》(登建康赏心亭)中自称【】

下列说法正确的是：(　　)。

某基金经理计划未来投入9000万元买入股票组合，该组合相对于沪深300指数的β系数为1．2。此时某月份沪深300股指期货合约期货指数为3000点。为规避股市上涨风险，该基金经理应()该沪深300股指期货合约进行套期保值。

抛补看涨期权，是股票加多头看涨期权组合，即购买1股股票，同时买入该股票1股股票的看涨期权。()

我国公安机关的行政执法与其他国家机关行政执法活动相比，有自己独有的特征，表现为()。

法和道德都是由一定的强制力保证实施的社会规范。　　　　(　　)

单击窗体上的关闭按钮时，触发的事件是【】。

有两个关系R，S如下：由关系R通过运算得到关系S，则所使用的运算为(　　)。

Inthispassagetheauthorarguesthat。Accordingtotheauthor,infactory,vegetablefood。

证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融债券发行申请报告Ⅲ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ．金融债券发行办法

我国证券公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券经纪Ⅱ．证券承销与保荐Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券自营

关于股票的叙述，下列说法错误的是()。

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

()是证券市场最广泛的投资者。

开放式基金申购、赎回应遵循的原则是()。

()是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。

关于当事人订立无固定期限劳动合同，下列哪些选项是符合法律规定的?

辛弃疾在《水龙吟》(登建康赏心亭)中自称【】

下列说法正确的是：( )。

某基金经理计划未来投入9000万元买入股票组合，该组合相对于沪深300指数的β系数为1．2。此时某月份沪深300股指期货合约期货指数为3000点。为规避股市上涨风险，该基金经理应()该沪深300股指期货合约进行套期保值。

抛补看涨期权，是股票加多头看涨期权组合，即购买1股股票，同时买入该股票1股股票的看涨期权。()

我国公安机关的行政执法与其他国家机关行政执法活动相比，有自己独有的特征，表现为()。

法和道德都是由一定的强制力保证实施的社会规范。 ( )

单击窗体上的关闭按钮时，触发的事件是【】。

有两个关系R，S如下：由关系R通过运算得到关系S，则所使用的运算为( )。

Inthispassagetheauthorarguesthat______。Accordingtotheauthor,infactory,vegetablefood______。

下列说法正确的是：(　　)。

法和道德都是由一定的强制力保证实施的社会规范。　　　　(　　)

有两个关系R，S如下：由关系R通过运算得到关系S，则所使用的运算为(　　)。

Inthispassagetheauthorarguesthat。Accordingtotheauthor,infactory,vegetablefood。