有下列哪个情形的证券经营机构不能登记为保荐人( )

admin2011-04-17 54

问题有下列哪个情形的证券经营机构不能登记为保荐人( )

选项 A、保荐代表人为3人
B、最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名
C、公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
D、证监会核准的比照类证券公司

答案C

解析有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人：(1)保荐代表人数量少于2名；(2)公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行；(3)最近24个月内因违法违规被中国证监会从名单中去除；(4)中国证监会规定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XYWg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付，这种方式属于()。
我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是()。
股份公司的董事可以兼任监事。()
首次公开发行股票的持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自股票上市之日起计算。()
公开发行可转换公司债券后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的60%。()
中国证监会的非现场检查包括()。
股份有限公司股东大会对()事项所作的决议，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
发行人申请初次公开发行股票时，主体资格应当符合下列()条件。
在新股定价发行方式下，每一账户申购股票数量不设上限。()

随机试题

A、SomecommonchickenfoodinAmerica.B、TheGermanandBritishspiesinWorldWarTwo.C、ThelivingandworkingconditionsofA
A．前庭裂B．声门裂C．喉前庭D．声门下腔E．喉中间腔
试带法检测尿糖的原理是
患者，女，65岁。咳嗽反复发作十余年，咳声重浊，晨起加重，痰多色白，胸闷，脘痞，体倦，舌苔白腻，脉象濡滑。治疗应选用
某企业位于甲市，是一家制作腐乳的企业。在一次工商部门和物价部门的联合检查过程中被发现在其对腐乳进行加工时，存在使用国家多次明令禁止的化学致癌添加剂“苏丹红”。工商部门和物价部门决定对其进行罚款，并查封扣押全部已经加工完毕还未出厂的腐乳共700余箱以及全部生
放松预应力筋时混凝土强度必须符合设计要求，设计未规定时，不得低于设计强度的(　　)。放张顺序应符合设计要求，设计未规定时，应分阶段、对称、交错地放张。
现有A、B两个互斥项目，A项目的净现值为50万元，折现率为10％，年限为4年；B项目的净现值为60万元，折现率为12％，年限为6年。在用共同年限法(用最小公倍数法确定共同年限)确定两个项目的优劣时，下列说法中正确的有()。
如果存在下列风险，以下做法中，很可能不被注册会计师采纳的是()。
先秦诸子散文是中国古代散文的光辉起点。()
YeatswasbeginningtouseavocabularyfreshlymintedfromthetreasuryofGaelicliterature,andmanyoftheshorterpoemsin

最新回复(0)

有下列哪个情形的证券经营机构不能登记为保荐人( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付，这种方式属于()。

我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是()。

股份公司的董事可以兼任监事。()

首次公开发行股票的持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自股票上市之日起计算。()

公开发行可转换公司债券后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的60%。()

中国证监会的非现场检查包括()。

股份有限公司股东大会对()事项所作的决议，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

发行人申请初次公开发行股票时，主体资格应当符合下列()条件。

在新股定价发行方式下，每一账户申购股票数量不设上限。()

A、SomecommonchickenfoodinAmerica.B、TheGermanandBritishspiesinWorldWarTwo.C、ThelivingandworkingconditionsofA

A．前庭裂B．声门裂C．喉前庭D．声门下腔E．喉中间腔

试带法检测尿糖的原理是

患者，女，65岁。咳嗽反复发作十余年，咳声重浊，晨起加重，痰多色白，胸闷，脘痞，体倦，舌苔白腻，脉象濡滑。治疗应选用

放松预应力筋时混凝土强度必须符合设计要求，设计未规定时，不得低于设计强度的( )。放张顺序应符合设计要求，设计未规定时，应分阶段、对称、交错地放张。

现有A、B两个互斥项目，A项目的净现值为50万元，折现率为10％，年限为4年；B项目的净现值为60万元，折现率为12％，年限为6年。在用共同年限法(用最小公倍数法确定共同年限)确定两个项目的优劣时，下列说法中正确的有()。

如果存在下列风险，以下做法中，很可能不被注册会计师采纳的是()。

先秦诸子散文是中国古代散文的光辉起点。()

YeatswasbeginningtouseavocabularyfreshlymintedfromthetreasuryofGaelicliterature,andmanyoftheshorterpoemsin

放松预应力筋时混凝土强度必须符合设计要求，设计未规定时，不得低于设计强度的(　　)。放张顺序应符合设计要求，设计未规定时，应分阶段、对称、交错地放张。