有下列哪个情形的证券经营机构不能登记为保荐人( )

admin2011-04-17 28

问题有下列哪个情形的证券经营机构不能登记为保荐人( )

选项 A、保荐代表人为3人
B、最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名
C、公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
D、证监会核准的比照类证券公司

答案C

解析有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人：(1)保荐代表人数量少于2名；(2)公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行；(3)最近24个月内因违法违规被中国证监会从名单中去除；(4)中国证监会规定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XYWg777K

证券发行与承销

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)