证券公司代销基金产品，下列( )情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。 Ⅰ．向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ．未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ．违反规定，允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ．违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料

admin2019-01-16 55

问题证券公司代销基金产品，下列( )情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。
Ⅰ．向基金投资人收取增值服务费
Ⅱ．未与基金管理人签订书面销售协议
Ⅲ．违反规定，允许未经聘任的人员销售基金
Ⅳ．违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案C

解析《证券投资基金销售管理办法》第九十条规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款：
(1)基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的。
(2)未按照本办法第二十九条的规定开立与基金销售有关的账户。
(3)未按照本办法第三十四条的规定使用基金宣传推介材料。
(4)违反本办法第五十七条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金。
(5)未按照本办法第六十六条的规定签订书面销售协议。
(6)违反本办法第六十八条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料。
(7)违反本办法第七十四条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回。
(8)违反本办法第七十五条的规定，确定基金份额申购、赎回价格。
(9)未按照本办法第七十八条的规定收取销售费用并核算、记账。
(10)从事本办法第八十二条规定禁止的行为。
(11)未按照本办法第八十五条的规定进行自查，并编制监察稽核报告。
(12)未按照本办法第八十六条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Xiwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

可转换公司债券的双重选择权是指()。Ⅰ．投资者可自行选择是否修正转股价Ⅱ．转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权Ⅲ．转债发行人可自行选择是否修正利率Ⅳ．投资者可自行选择是否转股

()导致期货交易具有高度的杠杆作用。

公募基金的特点有()。Ⅰ．募集对象不固定Ⅱ．投资金额要求较高Ⅲ．适合中小投资者Ⅳ．投资者资格和人数受监管机构的限制

可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，可转换债券通常是转换成()。

已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是()。

证券交易所的决策机构是()。

在证券市场上，资金的供给者(或证券的需求者)是()。

我国证券市场监管体系包括()。Ⅰ．国务院证券监督管理机构Ⅱ．证券投资者保护基金Ⅲ．证券登记结算公司Ⅳ．行业协会

批处理操作系统是一种______操作系统。

下列哪一项叙述是错误的

A．麻黄碱B．对乙酰氨基酚C．阿司匹林D．吲哚美辛E．阿托品目前所知最强的PG合成酶抑制药是()

地质雷达天线频率越低，则()。

在施工单位的安全生产责任中，施工单位的()应当经建设行政主管部门或者其他有关部门考核合格后方可任职。

中央银行运用货币政策调控宏观经济生效是需要时间的，这段时间称为货币政策的()。

导游的工作范围是为旅游者提供向导、讲解及相关旅游服务，“相关旅游服务”一般是指代办各种旅行证件和手续、代购交通票据、安排旅游行程等与旅行游览有关的各种活动。()

下列属于短期培训计划的是()。

小学教育学进行科学研究的最一般、最普遍的方法是()。