个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查( )的情况。

admin2019-05-18 41

问题个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查( )的情况。

选项 A、业务记录是否齐全
B、是否存在错误销售和不当销售
C、理财产品销售人员的资格
D、销售业绩是否达标

答案B

解析根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第十四条规定，个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。个人理财业务管理部门的内部调查监督人员，应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财计划时，内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员，以客户的身份进行调查。故本题选B。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查( )的情况。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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