主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列(　　)情形之一的询价对象不得配售股票。

admin2009-10-26 35

问题主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列(　　)情形之一的询价对象不得配售股票。

选项 A、未参与初步询价
B、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YbFg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

关于β系数的运用，下列表述正确的是()。I．牛市时，在估值优势相差不大的情况下，投资者会选择β系数较大的股票，以期获得较高的收益Ⅱ．牛市时，在估值优势相差不大的情况下，投资者会选择β系数较小的股票，以期获得较高的收益
有效市场假说的假设条件有()。I．理性人假设Ⅱ．完全信息假设Ⅲ．信息不一致Ⅳ．投资者均为风险厌恶者假设
下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是()。I．重点掌握权证的基本概念Ⅱ．重点掌握融资融券的基本概念Ⅲ．重点掌握融资融券的操作规则Ⅳ．熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范
负债结构分析的内容包括()。I．消费负债比率Ⅱ．投资性负债比率Ⅲ．收入支出比率Ⅳ．自用性负债比率
证券产品进场时机选择的要求有()。I．进场时机的选择应结合证券市场环境Ⅱ．进场时机选择应当在构建投资组合的基础之上Ⅲ．选择进场时机需要积极的投资思维跟进Ⅳ．进场时机的选择应当制定合理的退出目标
一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票()时机，股价下跌转为上涨期间都是股票()时机。
证券市场需求的决定因素有()。I．宏观经济环境Ⅱ．政策因素Ⅲ．居民金融资产结构的调整Ⅳ．机构投资者的培育和壮大
进行市场间利差互换时投资者面临的风险有()。I．过渡期会延长Ⅱ．新买入债券的价格和预期的趋势不同Ⅲ．到期收益率走势和预期的趋势不同Ⅳ．全部利率反向变化
常用的评估流动性风险的方法包括()。I．流动性缺口分析法Ⅱ．现金流分析法Ⅲ．久期分析法Ⅳ．流动性比率法
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的()。Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．投资需求Ⅳ．风险偏好

随机试题

未来计算机的发展趋势为网络化、______、巨型化和微型化。
猩红热患儿特有的体征是()
下列关于想象竞合犯认定正确的是：
供暖系统供水、供汽干管的末端和回水干管始端的管径不应小于()mm。
公告为了贯彻我市城市建设总体规划，完成市人民政府下达给我区的南山路扩建任务，并保证于我市成立××周年前顺利竣工，特公告如下：一、南山路扩建范围内的所有企事业单位、商店、个体摊贩、公共汽车站、停车场、邮亭以及所有居民，限定在二〇一一年
某小学生为了避免父母的斥责而认真完成家庭作业，其行为背后的作用机制是()
设Ω是由锥面与半球面围成的空间区域，∑是Ω的整个边界的外侧，则=___________.
BernardBailynhasrecentlyreinterpretedtheearlyhistoryoftheUnitedStatesbyapplyingnewsocialresearchfindingsonthe
Readthistextaboutthejobcreationcuttingbyprivateemployers.Choosethebestsentenceformtheoppositepagetofill
A、Touringforscenery.B、Losingweight.C、Publishingabook.D、Buildingawebsite.B新闻中提到，他原本的目的只是想在情绪抑郁和饮食紊乱之后减肥，故应选B。注意问题中的pur

最新回复(0)

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

有效市场假说的假设条件有()。I．理性人假设Ⅱ．完全信息假设Ⅲ．信息不一致Ⅳ．投资者均为风险厌恶者假设

下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是()。I．重点掌握权证的基本概念Ⅱ．重点掌握融资融券的基本概念Ⅲ．重点掌握融资融券的操作规则Ⅳ．熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范

负债结构分析的内容包括()。I．消费负债比率Ⅱ．投资性负债比率Ⅲ．收入支出比率Ⅳ．自用性负债比率

证券产品进场时机选择的要求有()。I．进场时机的选择应结合证券市场环境Ⅱ．进场时机选择应当在构建投资组合的基础之上Ⅲ．选择进场时机需要积极的投资思维跟进Ⅳ．进场时机的选择应当制定合理的退出目标

一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票()时机，股价下跌转为上涨期间都是股票()时机。

证券市场需求的决定因素有()。I．宏观经济环境Ⅱ．政策因素Ⅲ．居民金融资产结构的调整Ⅳ．机构投资者的培育和壮大

进行市场间利差互换时投资者面临的风险有()。I．过渡期会延长Ⅱ．新买入债券的价格和预期的趋势不同Ⅲ．到期收益率走势和预期的趋势不同Ⅳ．全部利率反向变化

常用的评估流动性风险的方法包括()。I．流动性缺口分析法Ⅱ．现金流分析法Ⅲ．久期分析法Ⅳ．流动性比率法

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的()。Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．投资需求Ⅳ．风险偏好

未来计算机的发展趋势为网络化、______、巨型化和微型化。

猩红热患儿特有的体征是()

下列关于想象竞合犯认定正确的是：

供暖系统供水、供汽干管的末端和回水干管始端的管径不应小于()mm。

某小学生为了避免父母的斥责而认真完成家庭作业，其行为背后的作用机制是()

设Ω是由锥面与半球面围成的空间区域，∑是Ω的整个边界的外侧，则=___________.

BernardBailynhasrecentlyreinterpretedtheearlyhistoryoftheUnitedStatesbyapplyingnewsocialresearchfindingsonthe

Readthistextaboutthejobcreationcuttingbyprivateemployers.Choosethebestsentenceformtheoppositepagetofill

A、Touringforscenery.B、Losingweight.C、Publishingabook.D、Buildingawebsite.B新闻中提到，他原本的目的只是想在情绪抑郁和饮食紊乱之后减肥，故应选B。注意问题中的pur

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列(　　)情形之一的询价对象不得配售股票。