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根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
admin
2012-03-29
23
问题
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
选项
A、为客户提供融资融券服务
B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
答案
B,D
解析
证券经纪业务的禁止行为包括:(1)挪用客户的交易结算资金和证券,或将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物,或违规向客户提供资金或有价证券;(2)侵占、损害客户的合法权益(3)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托代为决定证券买卖方向、品种、数量、时间;代理买卖法律规定不得买卖的证券(4)以任何方式对客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;(5)为牟取佣金收入,诱导客户进行不必要的证券买卖;(6)在批准的营业场所之外,私下接受客户委托买卖证券;(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息;(8)从事或协同他人从事操纵证券市场价格、内幕交易、欺诈等非法活动;(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;(10)隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录;(11)不得泄露客户资料。
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证券交易
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