首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
admin
2012-03-29
21
问题
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
选项
A、为客户提供融资融券服务
B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
答案
B,D
解析
证券经纪业务的禁止行为包括:(1)挪用客户的交易结算资金和证券,或将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物,或违规向客户提供资金或有价证券;(2)侵占、损害客户的合法权益(3)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托代为决定证券买卖方向、品种、数量、时间;代理买卖法律规定不得买卖的证券(4)以任何方式对客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;(5)为牟取佣金收入,诱导客户进行不必要的证券买卖;(6)在批准的营业场所之外,私下接受客户委托买卖证券;(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息;(8)从事或协同他人从事操纵证券市场价格、内幕交易、欺诈等非法活动;(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;(10)隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录;(11)不得泄露客户资料。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YbJg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券投资基本分析的理论基础主要来自两个假设:“股票的价值决定价格”和“股票的价格围绕价值波动”。()
税收还可以根据消费需求和投资需求的不同对象设置税种或在同一税种中实行差别税率,以控制需求数量和调节供求结构。()
股指期货在不同合约间进行价差交易套利的类型主要包括()。
避税型证券组合通常投资与分红较高的普通股股票。()
下列()情形使得上市公司不得非公开发行股票。
20世纪90年代初期,我国公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全具有决定权。()
在股票发行前,主承销商应当向中国证监会申请开立专门用于实行超额配售选择权的账户,并向证券交易所和中国证监会提交授权委托书及授权代表的有效签字文件。()
下列关于债券估值的表述正确的是()。
证券投资基金所具备的特点是()。
目前我国股票市场实行T+1清算制度,而期货市场是()。
随机试题
属于对症功效的是()。
“如今这几年参加注册会计师考试的人越来越多了,可以这样讲,所有想从事会计工作的人都想获得注册会计师证书。小朱也想获得注册会计师证书,所以,小朱一定想从事会计工作。”如果上述论证为真,最能加强该论证的是()
静载试验实测应力校验系数为0.70~0.80,说明实际桥梁结构()。
某客梯的额定载重量为750kg,也可用额定乘客人数来表示,其额定载客量为()人。
【2013上】逆向迁移即负迁移。
关于教师资格认定,以下说法不正确的有()。
某学生积极参加班级活动,与同学团结友爱,对教师热爱尊重,表现了性格上的()特征。
壁虎吸附墙壁是靠它们脚上细微毛发与墙壁________的分子间吸附力,仿壁虎材料运用了相同原理,核心在于有方向的吸附力,也就是说这种材料在平时不粘,而当有________的时候就会牢牢吸住物体表面,整个过程几乎不需要进行按压。依次填入划横线部分最恰当的一项
足协官员:“与广大球迷一样,我们也迫切希望惩办那些收受贿赂的黑哨。但打击黑哨要靠真凭实据,不能靠猜测,否则很可能出现冤假错案。所以,有的人在没有证据的情况下,仅根据某些现象猜测某些裁判是黑哨还是很不应该的。”以下哪项如果为真,会有力地削弱足协官员的论证?
甲、乙两人各投篮1次,恰好有1人投中的概率是0.45。(1)甲投中的概率是0.6,乙投中的概率是0.75;(2)
最新回复
(
0
)