首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
admin
2012-03-29
18
问题
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
选项
A、为客户提供融资融券服务
B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
答案
B,D
解析
证券经纪业务的禁止行为包括:(1)挪用客户的交易结算资金和证券,或将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物,或违规向客户提供资金或有价证券;(2)侵占、损害客户的合法权益(3)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托代为决定证券买卖方向、品种、数量、时间;代理买卖法律规定不得买卖的证券(4)以任何方式对客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;(5)为牟取佣金收入,诱导客户进行不必要的证券买卖;(6)在批准的营业场所之外,私下接受客户委托买卖证券;(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息;(8)从事或协同他人从事操纵证券市场价格、内幕交易、欺诈等非法活动;(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;(10)隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录;(11)不得泄露客户资料。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YbJg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
单个证券的风险———收益特征一般是不会随时间推移而产生变化的。()
独立性和客观性原则,是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。()
ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会,目前的正式会员单位有13个。()
下列会增强公司变现能力的因素有()。
在美、英、日等资本市场发达的国家里,“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。()
关于证券组合分析法的理论基础,以下说法中,错误的是()。
套利是针对()进行交易的。
向原股东配股一般采取网上定价发行的方式。()
与外部融资相比,企业内部融资具有()特点。
股份有限公司的特点不包括()。
随机试题
正常小儿前囟和颅骨骨缝闭合的年龄是()
在Word中。嵌入式图片可以与正文实现多种形式的环绕。()
《种树郭橐驼传》的创作意图主要是【】
背景资料:本工程隧道长为873m,包括上行线和下行线,隧道外径为6.2m,内径为5.5m。隧道平面曲线为直线19m+缓和右曲线65m+右曲线(R400m)101m+缓和右曲线65m+直线64m+右曲线(R2000m)36m;隧道竖向曲线为:直线
Pleasechecktheenclosedfaxopeningthecredittoensurethatit____yourinstructions.
我国合同法中,在要约和承诺有关制度上大量吸收了联合国《国际货物买卖合同公约》的内容,这一现象在法理学上属于()。
(2019年山东)关于中华人民共和国国歌,下列说法错误的是()。
Word中的段落标记包含了该段落所有的(1)______。在Word中页眉、页脚中不能设置(2)_______。(2)______A.边框与底纹B.分栏格式C.对齐方式D.字符的字形和字号
Lookatthefollowingstatements(Questions5-9)andthelistofpeopleintheboxbelow.Matcheachstatementwiththecorrectpe
Clothesplaya【B1】______roleintheconclusionswereachbyprovidingcluestowhopeopleare,whotheyarenot,andwhotheyw
最新回复
(
0
)