证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由( )制定。

admin2021-07-16 66

问题证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由( )制定。

选项 A、中国证监会
B、交易所
C、本公司
D、中国证券业协会

答案D

解析《证券投资顾问业务暂行规定》第十三条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YcQg777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为()。
下列关于基金客户服务的特点的说法中，错误的是()。
对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的()。Ⅰ．投资目的和投资期限Ⅱ．投资经验和财务状况Ⅲ．投资资格和资金来源Ⅳ．短期及长期风险承受能力
中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括()。Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料Ⅱ．查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录Ⅲ．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是()。Ⅰ．上市公司发行的股票Ⅱ．资产管理计划份额Ⅲ．银行理财产品Ⅳ．期货权益
A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向中国证券监督管理委员会办理备案手续。”请问此条规定体现了证券投资基金的()特点。
ETF与LOF在申购赎回机制上存在区别，主要表现在()。Ⅰ．投资人用于申购赎回的对价不同Ⅱ．投资人办理申购赎回的场所不同Ⅲ．对投资人申购、赎回的规模限制不同Ⅳ．投资人适用的费率不同
非公开募集基金应当向合格投资者募集，下列选项中不属于合格投资者规定特征的是()。
在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有()。Ⅰ．菱形形态Ⅱ．矩形形态Ⅲ．旗形形态Ⅳ．楔形形态
下列关于单根K线应用分析的说法中，正确的有()。I．K线实体越长，说明上升或下跌力度越强Ⅱ．影线的长短反映阻力或支撑的强弱Ⅲ．在进行K线分析时，需结合实际成交量水平来研判Ⅳ．K线的趋势指示意义不需要结合

随机试题

在测定酸液对粘土矿物的稳定性试验中，0．9～1．6mm的岩屑经酸液(在一定温度、一定时间)浸泡后过滤并烘干，得岩屑(G)为10g，用0．56mm的标准筛筛后，剩岩屑(g)为9．8g，试计算岩屑的破碎率。
费雪方程式包含的因素有
过程质量和服务质量可以统称为
CD2分子的配体主要是
疏浚工程施工组织设计中施工的总体部署和主要施工方案应包括(
工程项目管理规划是指导项目管理工作的()文件。
社会工作者：“服务期间我们会对谈话内容保密，没有您的书面同意，绝对不会泄露给无关人员。但是，如果有自我伤害或危及他人的情况，就不能保密。关于保密的规定，您需要我再解释吗?”上述会谈内容表明该个案服务正处于()。
A、5B、7C、8D、6D
去年MBA入学考试的五门课程中，王海天和李素云只有数学成绩相同，其他科的成绩互有高低，但所有课程的分数都在60分以上。在录取时只能比较他们的总成绩了。下列哪项如果为真．能够使你判断出王海天的总成绩高于李素云?
Severalyearsago,IlearnedthataphysicianinatownnottoofarfromwhereIwaspracticinghadcommittedsuicide.NeitherI

最新回复(0)

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由( )制定。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为()。

下列关于基金客户服务的特点的说法中，错误的是()。

对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的()。Ⅰ．投资目的和投资期限Ⅱ．投资经验和财务状况Ⅲ．投资资格和资金来源Ⅳ．短期及长期风险承受能力

A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向中国证券监督管理委员会办理备案手续。”请问此条规定体现了证券投资基金的()特点。

ETF与LOF在申购赎回机制上存在区别，主要表现在()。Ⅰ．投资人用于申购赎回的对价不同Ⅱ．投资人办理申购赎回的场所不同Ⅲ．对投资人申购、赎回的规模限制不同Ⅳ．投资人适用的费率不同

非公开募集基金应当向合格投资者募集，下列选项中不属于合格投资者规定特征的是()。

在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有()。Ⅰ．菱形形态Ⅱ．矩形形态Ⅲ．旗形形态Ⅳ．楔形形态

下列关于单根K线应用分析的说法中，正确的有()。I．K线实体越长，说明上升或下跌力度越强Ⅱ．影线的长短反映阻力或支撑的强弱Ⅲ．在进行K线分析时，需结合实际成交量水平来研判Ⅳ．K线的趋势指示意义不需要结合

在测定酸液对粘土矿物的稳定性试验中，0．9～1．6mm的岩屑经酸液(在一定温度、一定时间)浸泡后过滤并烘干，得岩屑(G)为10g，用0．56mm的标准筛筛后，剩岩屑(g)为9．8g，试计算岩屑的破碎率。

费雪方程式包含的因素有

过程质量和服务质量可以统称为

CD2分子的配体主要是

疏浚工程施工组织设计中施工的总体部署和主要施工方案应包括(

工程项目管理规划是指导项目管理工作的()文件。

A、5B、7C、8D、6D

Severalyearsago,IlearnedthataphysicianinatownnottoofarfromwhereIwaspracticinghadcommittedsuicide.NeitherI