首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
在证券公司的风险控制监管中,不属于证券公司自营业务监管内容的是( )。
在证券公司的风险控制监管中,不属于证券公司自营业务监管内容的是( )。
admin
2017-12-27
24
问题
在证券公司的风险控制监管中,不属于证券公司自营业务监管内容的是( )。
选项
A、账户实名
B、持股分散
C、规模控制
D、担保品收取
答案
D
解析
《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面,对证券公司自营业务进行了规定;从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面,对证券资产管理业务做了规定;从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面,对融资融券业务做了规定。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YhlM777K
本试题收录于:
金融专业知识与实务题库中级经济师分类
0
金融专业知识与实务
中级经济师
相关试题推荐
从过程的观点来看,()是一个以成本最优化方法为商品流通企业供应链提供显著附加值的过程。
影响企业薪酬管理的外在环境因素有()。
某商场在开业前要选择经营商业的种类,现有甲、乙、丙、丁四类商品可供选择。由于对未来市场需求无法做到比较精确的预测,只能大致估计为:需求量较高、需求量中等、需求量较低三种情况。这三种情况的预计损益值如下表所示:根据以上资料,回答下列问题:销售
商品流通是以货币为媒介的()交换过程。
下列属于运输作用的是()。
出现实际利率为负数而致使收益下降甚至本金受损的风险属于()。
流通产业结构优化的内容包括()。
随着我国经济金融的发展,贷款总规模和货币供应量两者的关系是()。
1999年美国《金融服务现代化法案》的核心内容是,废止了1933年的《格拉斯——斯蒂格尔法》中的一些条款,突破了()的限制。
作为货币政策工具,再贴现作用于经济的途径有()。假设其他条件不变,再贴现率提高之前A国货币对B国货币的即期汇率()。
随机试题
航空运输货物每件货物的长、宽、高之和不小于()。
对脓毒症病人进行血细菌培养,何时抽血可提高阳性率()
简述医院感染的主要传播途径。
最能反映贫血程度的实验室指标是
B细胞表面特有的表面标志是
关于地下连续墙的特点,说法正确的有()。
根据现行法规的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的20%。()
甲省乙市开源公司(注册地位于乙市丙区)经乙市工商局核准取得《企业法人营业执照》,从事某类产品生产经营。后来,甲省商务局函告开源公司:按照甲省地方性法规最新规定,新建此类企业必须到省商务局办理相应生产经营许可证后,方可向当地工商局申请企业登记,否则予以处罚。
采用拉丁方设计控制额外变量的方法属于()
Jimmywas______paintingwhenhewasfive.WhatdidJimmydowithhispictures?
最新回复
(
0
)