开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 I．合法合规原则 Ⅱ．集中管理原则 Ⅲ．独立运行原则 Ⅳ．岗位分离原则

admin2021-04-23 27

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
I．合法合规原则 Ⅱ．集中管理原则
Ⅲ．独立运行原则 Ⅳ．岗位分离原则

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ykug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在()托管。
宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。
按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。
我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有()。Ⅰ．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有完善的内部
可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处是()。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．适用的法规不同Ⅲ．所换股份的来源不同Ⅳ．股权稀释效应不同
发行人在确定债券期限时，要考虑的多种因素不包括()。
下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是()。I．战争Ⅱ．财政政策Ⅲ．经济增长Ⅳ．货币政策
下列关于混合资本债券的说法正确的有()。Ⅰ．期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回Ⅱ．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息Ⅲ．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺
根据()的相关规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。
以下关于派发股利的说法，正确的有()。Ⅰ．股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期Ⅱ．除息除权日，通常为股权登记日之后的3个工作日Ⅲ．股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间Ⅳ．派发日，即股利正式发放给

随机试题

关于心肌收缩特点的叙述哪项是错误的?
下列关于铺巾原则错误的是
构成计算机物理实体的部件被称为
赵某于1998年8月从某医学院成人大专医疗班毕业，赵某可以
麻醉苏醒期发生高血压时，最恰当的处理措施是()。
2003年5月王某(男)与赵某结婚，双方书面约定婚后各自收入归个人所有。2005年10月王某用自己的收入购置一套房屋。2005年11月赵某下岗，负责照料女儿及王某的生活。2008年8月王某提出离婚，赵某得知王某与张某已同居多年。法院应支持赵某的下列哪些主张
A公司自行研发一项管理用无形资产，2009年9月初至2010年4月底属于研究阶段，共发生有关支出500万元，其中2009年发生支出200万元，2010年1月至4月发生支出300万元；2010年5月1日进入开发阶段，在开发阶段符合资本化条件前发生有关支出13
根据以下情境材料，回答下列问题。某日傍晚，甲县某小区居民刘某晚饭后带其儿子(2岁)散步。刘某的儿子看见路边有一只小狗，便蹲下逗狗，不慎被狗咬伤，刘某见状立即上前一脚将狗踢开。狗主人周某在旁边看到当即对刘某及其儿子进行殴打，引发冲突。围观的群众向公安机关报
同正式沟通相比，非正式沟通的优点不包括()。
Duringrecentyearswehaveheardmuchabout"race":howthisracedoescertainthingsandthatracebelievescertainthingsand

最新回复(0)

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 I．合法合规原则 Ⅱ．集中管理原则 Ⅲ．独立运行原则 Ⅳ．岗位分离原则

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在()托管。

宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。

按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处是()。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．适用的法规不同Ⅲ．所换股份的来源不同Ⅳ．股权稀释效应不同

发行人在确定债券期限时，要考虑的多种因素不包括()。

下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是()。I．战争Ⅱ．财政政策Ⅲ．经济增长Ⅳ．货币政策

根据()的相关规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

关于心肌收缩特点的叙述哪项是错误的?

下列关于铺巾原则错误的是

构成计算机物理实体的部件被称为

赵某于1998年8月从某医学院成人大专医疗班毕业，赵某可以

麻醉苏醒期发生高血压时，最恰当的处理措施是()。

同正式沟通相比，非正式沟通的优点不包括()。

Duringrecentyearswehaveheardmuchabout"race":howthisracedoescertainthingsandthatracebelievescertainthingsand