关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的是( )。 Ⅰ．每一有效申购单位配一个号 Ⅱ．申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理 Ⅲ．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效

admin2016-08-26 71

问题关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的是( )。
Ⅰ．每一有效申购单位配一个号
Ⅱ．申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理
Ⅲ．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析本题考查认购的一般性原则，题中4个选项都正确。

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证券一般从业资格

下列关于上市公司发行证券的陈述，正确的有()。

上市公司增发新股过程的信息披露包括()。

发行人应在招股说明书及其摘要披露后()日内，将正式印刷的招股说明书全文文本()，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()万元。

分离交易的可转换公司债券的期限()。

以下属于拟上市公司关联方的有()。

发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定，主要内容是()。

从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为()。

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个人贷款应当遵循()的原则。(20l0下半年)

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______是南北朝时期北朝民歌的代表。

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在(　　)模式下，监理工程师需具备较全面的知识，做好合同管理工作。

我国建立的新的宏观经济调控体系是直接调控与间接调控相结合，以间接调控为主。()

奥斯曼帝国对世界历史的影响。

下列文件中，标志着党把在抗日战争时期实施的减租减息政策改变为实现“耕者有其田”的政策的是()

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发行人应在招股说明书及其摘要披露后()日内，将正式印刷的招股说明书全文文本()，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

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下列关于银行间债券市场发行国债的分销说法中，正确的是()。

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在( )模式下，监理工程师需具备较全面的知识，做好合同管理工作。

我国建立的新的宏观经济调控体系是直接调控与间接调控相结合，以间接调控为主。()

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下列文件中，标志着党把在抗日战争时期实施的减租减息政策改变为实现“耕者有其田”的政策的是()

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在(　　)模式下，监理工程师需具备较全面的知识，做好合同管理工作。