证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有( )。 I．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅱ．向客户充分提示证券投资的风险 Ⅲ．清晰、准确

admin2019-08-10 31

问题证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有( )。
I．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
Ⅱ．向客户充分提示证券投资的风险
Ⅲ．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
Ⅳ．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅳ

答案B

解析证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：
(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。
(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。
(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

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证券市场基本法律法规

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证券一般从业资格

金融市场的配置功能具体表现在()。Ⅰ．资源配置Ⅱ．信息共享Ⅲ．财富再分配Ⅳ．风险再分配

证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币()的集合资产管理业务。

下列属于证券投资者的特点的是()。Ⅰ．分散性Ⅱ．流动性Ⅲ．投资的目的性Ⅳ．市场的支撑性

从本质上说，机构投资者是以获得证券投资收益为主要经营目的的团体机构或企业，概括起来，机构投资者的基本属性包括()。Ⅰ．集合投资的规模性Ⅱ．代客理财的中介性Ⅲ．投资运作的专业性Ⅳ．股权投资的收益性

地方政府债券面向()承销团招标发行，采用单一价格荷兰式招标方式，招标标的为利率。

中国证券业协会会员大会须有()以上会员出席。

下列关于商业银行次级债务的表述，正确的是()。Ⅰ．固定期限不低于5年(含5年)Ⅱ．发行须向中国银监会提出申请Ⅲ．目标债权人可为自然人Ⅳ．索偿权排在存款和其他负债之后

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ．有安全保管基金财产的条件Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ．设有专门的基金托管部门

一幅分辨率为1280×1024的8：8：8的RGB彩色图像，其存储容量约为_______。

Inordertolearnaforeinglanguagewell,itisnecessarytoovercomethefearofmaking【21】.Iftheprimarygoaloflanguageu

编制单位工程施工进度计划时，确定工作项目持续时间需要考虑每班工人数量、限定班工人数量上限的因素是()。

公路工程施工现场材料计划的管理是()。

勤王运动

心境【华中师范大学2016】

二阶矩阵A有两个不同特征值，α1，α2是A的线性无关的特征向量，且A2(α1+α2)=α1+α2，则|A|=_______．

已知学生记录描述为　struct　student　{　int　no；　char　name[20]；　char　sex；　struct　{　int　year；　int　month；　int　day；　}　birth；　}；　struct　student　s；

下图中所示的查询返回的记录是

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证券一般从业资格

金融市场的配置功能具体表现在()。Ⅰ．资源配置Ⅱ．信息共享Ⅲ．财富再分配Ⅳ．风险再分配

证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币()的集合资产管理业务。

下列属于证券投资者的特点的是()。Ⅰ．分散性Ⅱ．流动性Ⅲ．投资的目的性Ⅳ．市场的支撑性

从本质上说，机构投资者是以获得证券投资收益为主要经营目的的团体机构或企业，概括起来，机构投资者的基本属性包括()。Ⅰ．集合投资的规模性Ⅱ．代客理财的中介性Ⅲ．投资运作的专业性Ⅳ．股权投资的收益性

地方政府债券面向()承销团招标发行，采用单一价格荷兰式招标方式，招标标的为利率。

中国证券业协会会员大会须有()以上会员出席。

下列关于商业银行次级债务的表述，正确的是()。Ⅰ．固定期限不低于5年(含5年)Ⅱ．发行须向中国银监会提出申请Ⅲ．目标债权人可为自然人Ⅳ．索偿权排在存款和其他负债之后

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ．有安全保管基金财产的条件Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ．设有专门的基金托管部门

一幅分辨率为1280×1024的8：8：8的RGB彩色图像，其存储容量约为_______。

Inordertolearnaforeinglanguagewell,itisnecessarytoovercomethefearofmaking【21】.Iftheprimarygoaloflanguageu

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公路工程施工现场材料计划的管理是()。

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心境【华中师范大学2016】

二阶矩阵A有两个不同特征值，α1，α2是A的线性无关的特征向量，且A2(α1+α2)=α1+α2，则|A|=_______．

已知学生记录描述为 struct student { int no； char name[20]； char sex； struct { int year； int month； int day； } birth； }； struct student s；

下图中所示的查询返回的记录是

已知学生记录描述为　struct　student　{　int　no；　char　name[20]；　char　sex；　struct　{　int　year；　int　month；　int　day；　}　birth；　}；　struct　student　s；