首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是( )。
甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是( )。
admin
2018-03-20
65
问题
甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是( )。
选项
A、向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
B、如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
C、向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
D、对客户开户资料和身份真实性进行审查
答案
A,B,D
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条和第十九条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YuEg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。
某房屋登记簿上所有权人为甲,但乙认为该房屋应当归乙所有,遂申请仲裁。仲裁裁决争议房屋归乙所有,但裁决书生效后甲、乙未办理变更登记手续。一月后,乙将该房屋抵押给丙银行,签订了书面合同,但未办理抵押登记。对此,下列说法错误的是()。
已知某投资项目按14%折现率计算的净现值大于零,按16%折现率计算的净现值小于零,则该项目的内部报酬率肯定是()。
下列项目中,不属于职工薪酬的是()。
20×7年9月3日,甲公司与乙公司签订了一份不可撤销的销售合同,双方约定,20×8年1月20日,甲公司应按每台62万元的价格向乙公司提供A产品6台。20×7年12月31日,甲公司A产品的账面价值(成本)为280万元,数量为5台,单位成本为56万元。20×7
企业发生的下列行为中,按规定允许开具增值税专用发票的是()。
20×7年1月1日,甲企业采用分期付款的方式购入一张生产用机床,当日投入使用。合同约定的价款为300万元,分3年等额支付;该机床的现值为280万元,另支付保险费用5万元。假定不考虑其他因素,甲企业该机床的入账价值为()万元。
甲企业20×7年12月31库存材料20套,每件账面成本为24万元,市场价格为20万元。该批材料专门用书加工20件A产品,将每件材料加工成A产品尚需投入34万元。A产品20×7年12月31日的市场价格为每件61.4万元,在销售的同时每件需支付相关税费2.4万
随机试题
若有定义:floatx=1.5;inta=1,b=3,c=2;则正确的switch语句是()。
怎样检修转子式机油泵?
患者,女性,41岁。诊断为“溃疡性结肠”收住入院,每天腹泻5~6次,有少量脓血便。对此患者饮食护理应注意
水肿型急性会厌炎易发生()。
13清单计价规范中,工程量偏差超过(),材料、工程设备单价变化超过价()时,应根据相应规定进行调整。
全面推进依法治国必须全面贯彻和坚持的基本原则是()。
()提出了“经验之塔”。
我国近年来实施了一些重大工程,如:“南水北调”,“西气东输”,“西电东送”等。实施以上工程也说明了:①我国各地区资源分布不平衡②我国在发展市场经济的过程中,国家的宏观调控必不可少③西部的资源优势能变为经济优势④从我国西部运到东部的“气”和“电”都比
以下关于用户界面设计时的颜色搭配的注意事项中,不正确的是_____________。
Surtseywasbornin1963.Scientistssawthebirthofthisisland.Itbeganat7:30a.m.on14thNovember.Afishingboatwas
最新回复
(
0
)