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国务院证券监督管理机构有权对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查,采取的措施有( )。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明 Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 Ⅲ.查阅、
国务院证券监督管理机构有权对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查,采取的措施有( )。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明 Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 Ⅲ.查阅、
admin
2021-04-23
34
问题
国务院证券监督管理机构有权对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查,采取的措施有( )。
Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
选项
A、Ⅰ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券公司监督管理条例》第68条的规定,国务院证券监督管理机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:①询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明;②进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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