首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
国务院证券监督管理机构有权对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查,采取的措施有( )。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明 Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 Ⅲ.查阅、
国务院证券监督管理机构有权对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查,采取的措施有( )。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明 Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 Ⅲ.查阅、
admin
2021-04-23
28
问题
国务院证券监督管理机构有权对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查,采取的措施有( )。
Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
选项
A、Ⅰ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券公司监督管理条例》第68条的规定,国务院证券监督管理机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:①询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明;②进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Z8ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列属于中国人民银行职责范围的有()。Ⅰ.发布与履行其职责相关的命令和规章Ⅱ.发行人民币,管理人民币流通Ⅲ.监督管理黄金市场Ⅳ.负责反洗钱的资金监测
在与客户签订资产管理合同前,证券公司应当()。Ⅰ.按照规定程序了解客户的情况Ⅱ.审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ.向客户进行充分的风险揭示Ⅳ.将风险揭示书交客户签字确认
下列关于普通股和优先股的区别,说法正确的是()。
在我国,私募公司债券每次发行对象不超过()人。
以下属于信托的基本特征的有()。Ⅰ.所有权与利益权相分离Ⅱ.信托财产的独立性Ⅲ.信托无限责任Ⅳ.信托管理的连续性Ⅴ.信托的不稳定性
一般性的货币政策工具有()。Ⅰ.公开市场业务Ⅱ.基础货币Ⅲ.再贴现率Ⅳ.存款准备金率
指数基金的优势有()。Ⅰ.费用低廉Ⅱ.风险较小Ⅲ.可获得市场平均收益率Ⅳ.可作为避险套利的工具
在证券市场监管原则中,()要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息公开披露制度Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.董事会会议内容公开制度Ⅳ.年报审计监管
随机试题
Mostpeopleagreethattaxesmustbepaid.Governmentcouldn’trunwithoutmoney.Butpeopleargueabouthowtaxesshouldbecol
女性,20岁。患上呼吸道感染2周后,感心悸、气短、乏力。心率98次/分,心电图示PR间期为0.22秒,应诊断为
根据《药品召回管理办法》,以下说法错误的是
【背景资料】某卫生中心由五幢大楼(门诊楼、急诊楼、住院楼等)组成,卫生中心的机电工程内容有建筑给水排水、建筑电气、通风与空调、消防工程和电梯安装工程。卫生中心还建设一个变电所、水泵房和锅炉房,机电工程的冷水机组、锅炉、变配电设备和电梯等大型设备均
基金托管人职责终止的情形不包括()。
根据《刑法》规定,在追诉期限内又犯罪的,计算犯罪追诉期限的起点是()。
社会工作行政在将社会政策转变为具体服务的过程中要将宏观政策具体化,因而具有( )功能。
小王从市委宣传部调入到市公安局某部门工作,经该市公安局警察训练支队培训合格后,在人民广场参加了入警宣誓仪式,并邀请其待就业的朋友小明来观摩。小明被宏大、庄严的宣誓场面所震撼。仪式结束后,小明对小王说道:“以后你就是警察啦,我很羡慕你,我也想当警察”。下
据中国社会科学院发布的《中国农业转移人口市民化进程报告》显示,2012年,我国城镇人口的养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险的参与率分别为42.75%、75.36%、21.39%、21.68%,而同期农民工参与率分别为14.3%、16.9%、8.4
Humanbeingsactinadifferentwayfromthatofanimalsjustbecausetheycanspeakwhileanimalscannot.Eventhecleverestan
最新回复
(
0
)