证券研究报告合规审查应当涵盖( )。 Ⅰ．人员资质 Ⅱ．信息来源 Ⅲ．风险提示 Ⅳ．交易类型

admin2018-09-20 65

问题证券研究报告合规审查应当涵盖( )。
Ⅰ．人员资质 Ⅱ．信息来源
Ⅲ．风险提示 Ⅳ．交易类型

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析根据《发布证券研究报告执业规范》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

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证券研究报告合规审查应当涵盖( )。 Ⅰ．人员资质 Ⅱ．信息来源 Ⅲ．风险提示 Ⅳ．交易类型

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证券专项业务类资格

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币，买人与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为()份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

廉洁公正对基金从业人员的要求不包括()。

基金销售机构账户信息管理的主要职责不包括()。

股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向__领域，基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向等金融工具或产品。()

下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是()。

ETF最大的特色是()。

督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括()。

()在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。

()是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

ACVBnamesofrefereesCworkpermitDrecruitmentseminarEevidenceofqualificationsFconditionsofemploymentGin

原发性血小板减少性紫癜

()又称工程建设不可预见费,主要是指设计变更及施工过程中可能增加工程量的费用。

为鼓励会计人员爱岗敬业，忠于职守，应严格考核奖惩，无论奖惩均应有书面记载。()

我国回购交易有关期限规定不能超过()个月。

A、签合同B、出席宴会C、参观工厂D、主持节目A

•Lookattheformbelow.•Youwillhearawomancheckingdetailswithajobapplicant.C&

AccordingtoIanPearson,afuturologist,theseareamongthedevelopmentsscheduledforthefirstfewdecadesofthenewmillen

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廉洁公正对基金从业人员的要求不包括()。

基金销售机构账户信息管理的主要职责不包括()。

股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向______领域，基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向____等金融工具或产品。()

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()在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。

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()又称工程建设不可预见费,主要是指设计变更及施工过程中可能增加工程量的费用。

为鼓励会计人员爱岗敬业，忠于职守，应严格考核奖惩，无论奖惩均应有书面记载。()

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