证券研究报告合规审查应当涵盖( )。 Ⅰ．人员资质 Ⅱ．信息来源 Ⅲ．风险提示 Ⅳ．交易类型

admin2018-09-20 35

问题证券研究报告合规审查应当涵盖( )。
Ⅰ．人员资质 Ⅱ．信息来源
Ⅲ．风险提示 Ⅳ．交易类型

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析根据《发布证券研究报告执业规范》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

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证券研究报告合规审查应当涵盖( )。 Ⅰ．人员资质 Ⅱ．信息来源 Ⅲ．风险提示 Ⅳ．交易类型

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证券专项业务类资格

下列关于基金管理人投资管理业务控制，说法错误的是()。

()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。

某基金公司的基金经理王某在得知其好友李某的公司发行债券时，利用自己所管理的基金购买了李某所在公司的部分债券，以支持其工作。王某的做法违背了基金职业道德中的()。

下列属于价值型股票的是()。

()依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。

基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守，提高合理保证，这属于内部控制的()原则。

审慎监管原则贯穿于基金()的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。

基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于()年。

某男，60岁。尿频，排尿困难2年，加重2周，无浮肿。查体：下腹部膨隆，压痛。叩诊浊音区不随体位变换而改变，最可能的诊断是

《行政诉讼法》规定的当事人直接向法院提起诉讼的期限与《税收征收管理法》规定的起诉期限不同，当事人对税务机关的处理决定不服，应适用哪部法律的起诉期限?()

喷洒型改性乳化沥青代号(　　)。

工程量清单计价中，单位工程报价等于()。

某居民楼因用电不当发生了火灾，火灾造成6人死亡，30人重伤，并造成了巨大的经济损失，约4000万元的直接财产损失，那么该次火灾属于()。

财务报告可以提供企业（）信息。

与其他物质生产部门相比，农业生产的突出特点是性、性和__性。

(46)Theprospectofcloninghumanshascomeastepcloserasdoctorshavesuccessfullyreplicatedinhumaneggstechniquesused

关系模型概念中，不含有多余属性的超键称为______。

证券研究报告合规审查应当涵盖( )。 Ⅰ．人员资质 Ⅱ．信息来源 Ⅲ．风险提示 Ⅳ．交易类型

发布证券研究报告业务

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下列关于基金管理人投资管理业务控制，说法错误的是()。

()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。

某基金公司的基金经理王某在得知其好友李某的公司发行债券时，利用自己所管理的基金购买了李某所在公司的部分债券，以支持其工作。王某的做法违背了基金职业道德中的()。

下列属于价值型股票的是()。

()依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。

基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守，提高合理保证，这属于内部控制的()原则。

审慎监管原则贯穿于基金()的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。

基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于()年。

某男，60岁。尿频，排尿困难2年，加重2周，无浮肿。查体：下腹部膨隆，压痛。叩诊浊音区不随体位变换而改变，最可能的诊断是

《行政诉讼法》规定的当事人直接向法院提起诉讼的期限与《税收征收管理法》规定的起诉期限不同，当事人对税务机关的处理决定不服，应适用哪部法律的起诉期限?()

喷洒型改性乳化沥青代号( )。

工程量清单计价中，单位工程报价等于()。

某居民楼因用电不当发生了火灾，火灾造成6人死亡，30人重伤，并造成了巨大的经济损失，约4000万元的直接财产损失，那么该次火灾属于()。

财务报告可以提供企业（）信息。

与其他物质生产部门相比，农业生产的突出特点是______性、______性和______性。

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关系模型概念中，不含有多余属性的超键称为______。

喷洒型改性乳化沥青代号(　　)。

与其他物质生产部门相比，农业生产的突出特点是性、性和__性。