在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的(　　)是现场检查的重要内容。

admin2009-11-19 34

问题在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的(　　)是现场检查的重要内容。

选项 A、合规性
B、透明性
C、正常性
D、安全性

答案A,C,D

解析中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。对承销业务的现场检查包括：①机构、制度与人员的检查；②业务的检查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZNUg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列关于持续督导说法正确的有()。Ⅰ．保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书Ⅱ．中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度Ⅲ．创业板的恢复上
关于现金流量表的编制，以下说法正确的有()。Ⅰ．融资租入固定资产所支付的租赁费列入支付的其他与筹资活动有关的现金Ⅱ．公司转让一项专利权的使用权收到的现金列入收到的其他与经营活动有关的现金Ⅲ．处置子公司收到的现金列入收回投资收到的现金Ⅳ．收到政
下列各项中，属于酌量性变动成本的是()。
甲上市公司2016年净利润为6000万元，投资收益为。1000万元，与筹资活动相关的财务费用为500万元，经营性应收项目增加750万元，经营性应付项目减少250万元，固定资产折旧为400万元，无形资产摊销为100万元。假定固定资产的折旧，无形资产的摊销均影
某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有()。Ⅰ．本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票Ⅱ．本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行可转换公司债券Ⅲ．重组交易完成后可以立
发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有()。Ⅰ．发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新Ⅱ．发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ．保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动，尚未解除Ⅳ．负责本次发行的保
以下关于发行保荐工作报告的要求和主要内容的说法正确的有()。[加13年6月真题]Ⅰ．核查证券服务机构出具专业意见的情况，说明证券服务机构出具专业意见与保荐机构所作判断存在的差异，对其中的重大差异，应详细说明研究并予以解决的过程Ⅱ．保
某企业2012年3月1日发行2．4亿股，增资后总股本为3．6亿股，7月1日通过决议未来1年以5．5元／股回购8000万股，7～12月市场均价为5元。当年度净利润4．8亿元，无其他事项，则以下关于基本每股收益和稀释后每股收益的说法正确的是(
证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。()

随机试题

我一听到这首歌就感到愉快。
溃疡性结肠炎患者因腹痛、腹泻明显，应用过多M胆碱受体阻断药，可能引起下列哪项并发症
银行贷款利息是该公司的()。银行为确保该开发公司按时履行还款义务而向保险公司投保的险种为()。
某建筑群的综合布线区域内存在高于国家标准规定的干扰时，布线方式选择下列哪些措施符合国家标准规范要求?()
采取()方式投资形成的股权或资产，由国家授权经营机构依法行使出资人权利。
某水库溢洪道加固工程，控制段现状底板顶高程30．0m，闸墩顶面高程42．0m，墩顶以上为现浇混凝土排架、启闭机房及公路桥。加同方案为：底板顶面增浇20cm混凝土，闸墩外包15cm混凝土，拆除重建排架、启闭机房及公路桥。其中现浇钢筋混凝土排架采用爆破拆除方案
四川新都人()被誉为“明代著述第一人”。
在心理学上，自我暗示指通过主观想象某种特殊的人与事物的存在来进行自我刺激，达到改变行为和主观经验的目的。根据上述定义，下列不是由自我暗示所引起的是()。
下列存储器中，若按记录密度从低到高的顺序排列应为(　　　)。
Whyaresomanypeopleunhappyintheirjobs?Therearetwoprimaryreasons.First,somepeopleareconvincedthatearningaliv

最新回复(0)

在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列各项中，属于酌量性变动成本的是()。

证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。()

我一听到这首歌就感到愉快。

溃疡性结肠炎患者因腹痛、腹泻明显，应用过多M胆碱受体阻断药，可能引起下列哪项并发症

银行贷款利息是该公司的()。银行为确保该开发公司按时履行还款义务而向保险公司投保的险种为()。

某建筑群的综合布线区域内存在高于国家标准规定的干扰时，布线方式选择下列哪些措施符合国家标准规范要求?()

采取()方式投资形成的股权或资产，由国家授权经营机构依法行使出资人权利。

四川新都人()被誉为“明代著述第一人”。

在心理学上，自我暗示指通过主观想象某种特殊的人与事物的存在来进行自我刺激，达到改变行为和主观经验的目的。根据上述定义，下列不是由自我暗示所引起的是()。

下列存储器中，若按记录密度从低到高的顺序排列应为( )。

Whyaresomanypeopleunhappyintheirjobs?Therearetwoprimaryreasons.First,somepeopleareconvincedthatearningaliv

在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的(　　)是现场检查的重要内容。

下列存储器中，若按记录密度从低到高的顺序排列应为(　　　)。