证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括( )。 I．未按照要求提供有关情况 Ⅱ．缺乏风险承担能力 Ⅲ．从事证券交易时间不足一年 Ⅳ．本公司的股东、关联人

admin2020-07-02 58

问题证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括( )。
I．未按照要求提供有关情况 Ⅱ．缺乏风险承担能力
Ⅲ．从事证券交易时间不足一年 Ⅳ．本公司的股东、关联人

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析考查证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形。从事证券交易时间不足半年。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZWug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

中央银行的负债业务包括()。Ⅰ．储备货币Ⅱ．发行债券Ⅲ．对政府债权Ⅳ．自有资金
按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为()。Ⅰ．股权类产品的衍生工具Ⅱ．金融互换Ⅲ．货币衍生工具Ⅳ．信用衍生工具
证券投资基金的特点有()。Ⅰ．集合理财、专业管理Ⅱ．组合投资、分散风险Ⅲ．利益共享、风险共担Ⅳ．独立托管、保障安全
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备()等条件。Ⅰ．具有符合《让券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人Ⅱ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人Ⅲ．最近5年未受到刑事处罚Ⅳ．
下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是()。Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元Ⅱ．所筹资金用途符合国家产业政策Ⅲ．最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息Ⅳ．最近3年没有重大违法违规
下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的7()Ⅰ．同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，是因为利率风险不同Ⅱ．期限相同的不同类型主体发行的债券的利率不同，是因为信用风险不同Ⅲ．同一主体发行的相同期限浮动利率债券与固定
上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是()。
关于撤单，以下说法正确的有()。Ⅰ．在委托未成交之前，委托人有权变更委托Ⅱ．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻Ⅲ．委托成交部分不得撤单Ⅳ．在委托未成交之前，委托人有权撤销委托
以下对ETF说法正确的是()。Ⅰ．采用主动管理模式Ⅱ．采用指数基金模式Ⅲ．实物申购、赎回Ⅳ．有“最小申购、赎回份额”的规定

随机试题

OSI模型的第五层是()
原子吸收光谱分析中，所谓谱线的轮廓是以下哪个变化的关系?()
用人单位不能解除劳动合同的情形有(　　　)。
漫溢险情抢护时，各种子堤的外脚一般都应距围堰外肩()m。
各种账务处理程序的主要区别在于()。
赵先生8年后退休，他打算为退休后准备一笔旅游基金。理财经理为他推荐一款固定收益率为7％的基金产品，赵先生决定每年存入5000元。那么赵先生退休后能获得多少旅游基金?()
第一代移动电话系统采用何种多址技术?()
体育教学计划是学校体育教学的重要文件，是教师进行教学不可缺少的依据，包括()。
金毛犬：吉娃娃
A、微笑B、大笑C、眉开眼笑D、点头而笑A第三段第一句提到“在千万种笑的选择中，最为美好的莫过于微笑”，所以选A。

最新回复(0)

证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括( )。 I．未按照要求提供有关情况 Ⅱ．缺乏风险承担能力 Ⅲ．从事证券交易时间不足一年 Ⅳ．本公司的股东、关联人

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

中央银行的负债业务包括()。Ⅰ．储备货币Ⅱ．发行债券Ⅲ．对政府债权Ⅳ．自有资金

按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为()。Ⅰ．股权类产品的衍生工具Ⅱ．金融互换Ⅲ．货币衍生工具Ⅳ．信用衍生工具

证券投资基金的特点有()。Ⅰ．集合理财、专业管理Ⅱ．组合投资、分散风险Ⅲ．利益共享、风险共担Ⅳ．独立托管、保障安全

上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是()。

关于撤单，以下说法正确的有()。Ⅰ．在委托未成交之前，委托人有权变更委托Ⅱ．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻Ⅲ．委托成交部分不得撤单Ⅳ．在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

以下对ETF说法正确的是()。Ⅰ．采用主动管理模式Ⅱ．采用指数基金模式Ⅲ．实物申购、赎回Ⅳ．有“最小申购、赎回份额”的规定

OSI模型的第五层是()

原子吸收光谱分析中，所谓谱线的轮廓是以下哪个变化的关系?()

用人单位不能解除劳动合同的情形有( )。

漫溢险情抢护时，各种子堤的外脚一般都应距围堰外肩()m。

各种账务处理程序的主要区别在于()。

赵先生8年后退休，他打算为退休后准备一笔旅游基金。理财经理为他推荐一款固定收益率为7％的基金产品，赵先生决定每年存入5000元。那么赵先生退休后能获得多少旅游基金?()

第一代移动电话系统采用何种多址技术?()

体育教学计划是学校体育教学的重要文件，是教师进行教学不可缺少的依据，包括()。

金毛犬：吉娃娃

A、微笑B、大笑C、眉开眼笑D、点头而笑A第三段第一句提到“在千万种笑的选择中，最为美好的莫过于微笑”，所以选A。

用人单位不能解除劳动合同的情形有(　　　)。