对基金销售机构的销售人员资格及相关要求的规定包括( )。

admin2021-01-18 74

问题对基金销售机构的销售人员资格及相关要求的规定包括( )。

选项 A、未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，证监会另有规定的除外
B、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督
C、城商行、农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人
D、独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等具有基金从业资格的人员不少于10人
E、各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有2名以上人员具备基金销售业务资质的要求

答案A,B,C,D

解析各基金销售机构需满足开展基金销售业务的网点应有1名以上的人员具备基金销售业务资质的要求。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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对基金销售机构的销售人员资格及相关要求的规定包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

理财产品的销售起点金额不得低于()万元人民币(或等值外币)。

商业银行办理储蓄存款业务，应当遵循()原则。①存款自愿、存款有息；②公平对待；③取款自由；④为存款人保密

公开募集基金未经注册，也可以公开募集基金。()

客户根据商业银行和理财人员提供的理财顾问服务来管理和运用资金，客户和银行共同承担由此产生的收益和风险。()

下列机构的工作人员适用银行业从业人员职业操守准则的有()。

增强型新股申购理财产品可以申购的对象有()。

调整商业银行的组织及其业务活动的法律是()。

我国《商业银行法》明确规定商业银行不得从事证券经营业务，同时利率尚未完全市场化，在这样的市场环境和经营环境下，商业银行开发销售理财产品面临的约束较多，潜在法律风险大。()

下列投资工具中，风险相对最小的是()。

中国银监会通过实行()，对我国商业银行开展个人理财业务进行监督管理。

A．技术控制、质量控制、资金控制、人力资源控制B．日常控制、定期控制C．专题控制、专项控制、全面控制D．间接控制、直接控制E．前馈控制、同期控制、反馈控制按管理者控制和改进工作的方式不同，控制可以分为

下列哪种情况常有震颤

机械排烟可分为________。

职业性危害因素是指()。

对于气焊焊口采用的热处理方法是(　　)。

下列法律中，明确确定“中华人民共和国公民有依照法律纳税的义务”的是()。(2009年)

王某在电脑公司购买一台电脑，使用10个月后出现故障；在“三包”有效期内，经两次修理仍无法正常使用。此时市场上已无同型号电脑。依照有关法律规定，该事件应如何解决?()。

“极点”产生早晚与（　　　）

下列ASCII码中，最大的是

对基金销售机构的销售人员资格及相关要求的规定包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

理财产品的销售起点金额不得低于()万元人民币(或等值外币)。

商业银行办理储蓄存款业务，应当遵循()原则。①存款自愿、存款有息；②公平对待；③取款自由；④为存款人保密

公开募集基金未经注册，也可以公开募集基金。()

客户根据商业银行和理财人员提供的理财顾问服务来管理和运用资金，客户和银行共同承担由此产生的收益和风险。()

下列机构的工作人员适用银行业从业人员职业操守准则的有()。

增强型新股申购理财产品可以申购的对象有()。

调整商业银行的组织及其业务活动的法律是()。

我国《商业银行法》明确规定商业银行不得从事证券经营业务，同时利率尚未完全市场化，在这样的市场环境和经营环境下，商业银行开发销售理财产品面临的约束较多，潜在法律风险大。()

下列投资工具中，风险相对最小的是()。

中国银监会通过实行()，对我国商业银行开展个人理财业务进行监督管理。

A．技术控制、质量控制、资金控制、人力资源控制B．日常控制、定期控制C．专题控制、专项控制、全面控制D．间接控制、直接控制E．前馈控制、同期控制、反馈控制按管理者控制和改进工作的方式不同，控制可以分为

下列哪种情况常有震颤

机械排烟可分为________。

职业性危害因素是指()。

对于气焊焊口采用的热处理方法是( )。

下列法律中，明确确定“中华人民共和国公民有依照法律纳税的义务”的是()。(2009年)

王某在电脑公司购买一台电脑，使用10个月后出现故障；在“三包”有效期内，经两次修理仍无法正常使用。此时市场上已无同型号电脑。依照有关法律规定，该事件应如何解决?()。

“极点”产生早晚与（ ）

下列ASCII码中，最大的是

对于气焊焊口采用的热处理方法是(　　)。

“极点”产生早晚与（　　　）