证券公司应当将证券经纪人的职业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学管理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

admin2022-01-10 63

问题证券公司应当将证券经纪人的职业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学管理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

选项 A、内部激励制度
B、业务提成制度
C、人员聘任制度
D、绩效考核制度

答案D

解析《证券经纪人管理暂行规定》第二十条规定，证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ziug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司应当将证券经纪人的职业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学管理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的为()。Ⅰ．期货购买者Ⅱ．期权出售者Ⅲ．期权购买者Ⅳ．期货出售者

沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

套期保值的基本做法包括()。Ⅰ．持有现货空头，买入期货合约Ⅱ．持有现货空头，卖出期货合约Ⅲ．持有现货多头，卖出期货合约Ⅳ．持有现货多头，买入期货合约

分级基金的特点有()。Ⅰ．一只基金，多种选择Ⅱ．多种价值实现方式Ⅲ．内含衍生工具与杠杆特性Ⅳ．交易所上市，可分离交易

根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为()。

关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

设z=esinxy，则dz=()．

男性，44岁。因食入烙饼，食管静脉破裂出血约1000ml，输入大量库存血后，出现心率缓慢、手足抽搐、血压下降、伤口渗血。出现以上症状的有关因素是()。

债券的承销可采取包销和代销方式，承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过(　　)日。

遵义会议是中国共产党历史上一个生死攸关的转折点。

设y=y(x)由yexy+xcosx－1=0确定，则dy｜x=0=_______。

A、 B、 C、 D、 B集中式是所有数据片段都安排在一个场地上；分割式是所有全局数据有且只有一份。它们被分割成若于片段，每个片段被分配在一个特定的场地上；混合式是全局数据被分为若干个数据子集，每个子集被安排

在逻辑结构设计中，关系虽已达到规范化，但因某些属性过多时，可将它分为两个或多个关系模式，这叫做

在双绞线组网的方式中，______是以太网的中心连接设备。

在软件测试设计中，软件测试的主要目的是

证券公司应当将证券经纪人的职业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学管理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的为()。Ⅰ．期货购买者Ⅱ．期权出售者Ⅲ．期权购买者Ⅳ．期货出售者

沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

套期保值的基本做法包括()。Ⅰ．持有现货空头，买入期货合约Ⅱ．持有现货空头，卖出期货合约Ⅲ．持有现货多头，卖出期货合约Ⅳ．持有现货多头，买入期货合约

分级基金的特点有()。Ⅰ．一只基金，多种选择Ⅱ．多种价值实现方式Ⅲ．内含衍生工具与杠杆特性Ⅳ．交易所上市，可分离交易

根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为()。

关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

设z=esinxy，则dz=()．

男性，44岁。因食入烙饼，食管静脉破裂出血约1000ml，输入大量库存血后，出现心率缓慢、手足抽搐、血压下降、伤口渗血。出现以上症状的有关因素是()。

债券的承销可采取包销和代销方式，承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过( )日。

遵义会议是中国共产党历史上一个生死攸关的转折点。

设y=y(x)由yexy+xcosx－1=0确定，则dy｜x=0=_______。

A、 B、 C、 D、 B集中式是所有数据片段都安排在一个场地上；分割式是所有全局数据有且只有一份。它们被分割成若于片段，每个片段被分配在一个特定的场地上；混合式是全局数据被分为若干个数据子集，每个子集被安排

在逻辑结构设计中，关系虽已达到规范化，但因某些属性过多时，可将它分为两个或多个关系模式，这叫做

在双绞线组网的方式中，______是以太网的中心连接设备。

在软件测试设计中，软件测试的主要目的是

债券的承销可采取包销和代销方式，承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过(　　)日。