首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司应当将证券经纪人的职业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学管理的证券经纪人( ),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
证券公司应当将证券经纪人的职业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学管理的证券经纪人( ),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
admin
2022-01-10
71
问题
证券公司应当将证券经纪人的职业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学管理的证券经纪人( ),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
选项
A、内部激励制度
B、业务提成制度
C、人员聘任制度
D、绩效考核制度
答案
D
解析
《证券经纪人管理暂行规定》第二十条规定,证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ziug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
根据《区域陛股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的是()。Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ.为合格投资
量化分析法广泛应用于解决()等投资相关问题。Ⅰ.证券估值Ⅱ.组合构造与优化Ⅲ.策略制定Ⅳ.风险计量和风险管理
由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ.证券投资基金业务Ⅱ.受托资产管理业务Ⅲ.投资咨询业务Ⅳ.证券经营业务
国际上著名的信用评级机构有()。Ⅰ.穆迪Ⅱ.标准普尔Ⅲ.大公国际Ⅳ.惠誉
下列关于有面额股票的说法正确的有()。Ⅰ.股票的发行或转让价格较灵活Ⅱ.可以明确表示每一股份所代表的股权比例Ⅲ.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得,但实际上很多国家是通过法规予以直接规定,而且一般是限定了这类股票的最
股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
下列属于政府债券的有()。Ⅰ.中央政府债券Ⅱ.地方政府债券Ⅲ.公债Ⅳ.企业债券
下列关于债券交易报价说法错误的有()。Ⅰ.在净价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的,价格随行就市Ⅱ.目前,国债交易采用全价交易Ⅲ.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易Ⅳ.在申报价格最小变动单位方面,上海证
证券投资咨询人员应当具有从事证券业务()以上的经历。
随机试题
以下属于德育的社会功能的是()
可转位立铣刀直径较小,夹紧刀片所占空间受很大限制,所以一般采用压孔式。
头后部疼痛,痛引项背者多为:
会计准则是制定会计制度的依据。 ( )
根据增值税的有关规定,下列各项中,应征收增值税的有()。
境内某居民企业2014年取得销售货物收入2000万元,出租包装物收入10万元,国债利息收入6万元,发生与生产经营活动有关的业务招待费40万元。根据企业所得税法律制度的规定,该企业在计算2014年应纳税所得额时,准予扣除的业务招待费为()万元。
年轻人要有“个人梦”,有“梦”的人才不会沾染暮气。日有所思夜即有所想,梦的内容反映的是追求、体现的是抱负。年轻人“爱做梦”,就不会甘于平庸、随波逐流、行尸走肉。青年一代就应该有自己独有的气质,敢做敢为。那种丢弃梦想,一心进入体制内、安安稳稳排资论辈的思想是
Alldaylong,youareaffectedbylargeforces.Genesinfluenceyourintelligenceandwillingnesstotakerisks.Socialdynamics
某软件项目的活动图如下图所示,其中顶点表示项目里程碑,连接顶点的边表示活动,边上的数字表示该活动所需的天数,则完成该项目的最少时间为___________(17)天。活动BD最多可以晚____________(18)天开始而不会影响整个项目的进度。(
Longbusridesareliketelevisionshows.Theyhaveabeginning,amiddle,andanend--withcommercialsthrownineverythreeor
最新回复
(
0
)