证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。( )

admin2014-06-12 69

问题证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析对证券公司设立子公司的监管要求：①禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务；②子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应；③禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资；④证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；⑤要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。

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证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

日本证券分析师协会(SAAJ)在其制定的《证券分析师职业行为准则》(1987年)中定义：“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资咨询或投资管理。”()

股票发行制度从额度控制转变为市场化，必然导致股票市场的供给增加。()

中央银行可以通过在公开市场上买入或卖出金融资产的方式，达到扩张或收缩财政支出的目的。()

通货是指我国的法定货币，它的国内购买力水平是以可比物价变动情况来衡量的，即使在有价格管制、价格基本由市场调节的情况下，通货变动与物价总水平也是同义语。()

关于债券利率敏感性，下列说法正确的有()。

在上市公司调研中，进行基本分析的主要工作包括()。

指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。()

(　　)主要反映了报告期末公司股东所持权益的盈利能力。

一般而言，股东权益与固定资产比率越大，企业的资本结构越稳定。()

（2021年聊城莘县）张老师在给学生布置任务时，非常注重结合学生自身的能力，给予其恰当的挑战和可以完成的任务，以保障学生在学习上的积极性。这是因为根据埃里克森的心理发展阶段理论，此阶段的学生正面临（）

货物运输合同是诺成合同，还是实践合同?提存费用由谁负担?

根据《行政许可法》，下列法律法规中，不得设定任何行政许可的是()。

根据《中华人民共和国进出口关税条例》的规定，下列表述正确的是()。

在社会主义制度下，积累基金主要用于()。

从安全性角度看，电工产品的特点是()。

设f(x)在区间[0，1]上可导，f(1)＝2x2f(x)dx．证明：存在ξ∈(0，1)，使得2f(ξ)＋ξf’(ξ)＝0．

【B1】【B7】

Youshouldspendabout20minutesonQuestions14-26,whicharebasedonReadingPassage2below.Storytelling,FromPrehistoric

Manyyearsago,amerchantinLondonhadthemisfortunetooweahugesumtoamoney-lenderwho,oldandugly,fanciedthemerch

证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

日本证券分析师协会(SAAJ)在其制定的《证券分析师职业行为准则》(1987年)中定义：“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资咨询或投资管理。”()

股票发行制度从额度控制转变为市场化，必然导致股票市场的供给增加。()

中央银行可以通过在公开市场上买入或卖出金融资产的方式，达到扩张或收缩财政支出的目的。()

通货是指我国的法定货币，它的国内购买力水平是以可比物价变动情况来衡量的，即使在有价格管制、价格基本由市场调节的情况下，通货变动与物价总水平也是同义语。()

关于债券利率敏感性，下列说法正确的有()。

在上市公司调研中，进行基本分析的主要工作包括()。

指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。()

( )主要反映了报告期末公司股东所持权益的盈利能力。

一般而言，股东权益与固定资产比率越大，企业的资本结构越稳定。()

（2021年聊城莘县）张老师在给学生布置任务时，非常注重结合学生自身的能力，给予其恰当的挑战和可以完成的任务，以保障学生在学习上的积极性。这是因为根据埃里克森的心理发展阶段理论，此阶段的学生正面临（）

货物运输合同是诺成合同，还是实践合同?提存费用由谁负担?

根据《行政许可法》，下列法律法规中，不得设定任何行政许可的是()。

根据《中华人民共和国进出口关税条例》的规定，下列表述正确的是()。

在社会主义制度下，积累基金主要用于()。

从安全性角度看，电工产品的特点是()。

设f(x)在区间[0，1]上可导，f(1)＝2x2f(x)dx．证明：存在ξ∈(0，1)，使得2f(ξ)＋ξf’(ξ)＝0．

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(　　)主要反映了报告期末公司股东所持权益的盈利能力。