证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。 I．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织

admin2017-02-14 42

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。
I．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

可转换公司债券发行后，发行人资产负债率应不得高于70％。()

上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后3个交易日内至少发布5次赎回公告。()

香港联交所《上市规则》规定，如果公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于1亿港元，则可以上市。()

关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是()。

2008年4月16日，()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

发行人对披露的风险因素应做定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描述。()

对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由()名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。()

下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是()。

由于可转换公司债券的期权是一种美式期权，因此，转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值越高。()

下列属于行政诉讼特有原则的是()

患者见往来寒热，腹痛便秘，舌红苔黄，脉弦数。治宜选方

(2007年第157题)女性，30岁，行甲状腺大部切除术后，出现饮水时呛咳，声音无改变，可能的原因是

关于风疹病毒，正确的是

下列关于技术开发合同的说法，正确的是()。

防治治安危害的社会教育有(　　)。

道德境界是体现个人道德品质高低的一个概念。个人道德品质有差异，所达到的道德境界也有差别。中华文明能够薪火相传、命脉永续，离不开强大的道德力量的支撑。追求崇高的道德境界应当()

一台交换机具有16个10／100Mbps全双工端口，它的总带宽应为()。

WritingaResearchPaperI.ResearchPaperandOrdinaryEssayA.Similarityin【T1】________:

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可转换公司债券发行后，发行人资产负债率应不得高于70％。()

上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后3个交易日内至少发布5次赎回公告。()

香港联交所《上市规则》规定，如果公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于1亿港元，则可以上市。()

关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是()。

2008年4月16日，()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

发行人对披露的风险因素应做定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描述。()

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经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。()

下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是()。

由于可转换公司债券的期权是一种美式期权，因此，转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值越高。()

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患者见往来寒热，腹痛便秘，舌红苔黄，脉弦数。治宜选方

(2007年第157题)女性，30岁，行甲状腺大部切除术后，出现饮水时呛咳，声音无改变，可能的原因是

关于风疹病毒，正确的是

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道德境界是体现个人道德品质高低的一个概念。个人道德品质有差异，所达到的道德境界也有差别。中华文明能够薪火相传、命脉永续，离不开强大的道德力量的支撑。追求崇高的道德境界应当()

一台交换机具有16个10／100Mbps全双工端口，它的总带宽应为()。

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防治治安危害的社会教育有(　　)。