证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。 I．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织

admin2017-02-14 56

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。
I．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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证券一般从业资格

外资股只有发行行为要受到境外募集行为发生地有关法律的约束。()

根据国务院2003年5月27日发布的《企业国有资产监督管理暂行条例》的相关规定，收购活动涉及国有股权转让的，应当报国有资产管理委员会审核批准。()

上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。()

经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处()的处罚。

保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。()

执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于审计的()。

外国投资者股权并购的，如果并购后所设外商投资企业注册资本为7000万美元的，该外国投资者投资总额最高为()亿美元。

下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述，错误的是()。

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有()等权利。Ⅰ．依照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅱ．分享基金财产收益Ⅲ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

对于事先已确定发行条款的国债，我国采取()方式发行。

下列各项中，除哪项外均是暖肝煎的组成药物()

二尖瓣狭窄时，彩色多普勒血流显像时，在瓣口处形成多股射流，与此有关的是()。

计划性风险自留应预先制定损失支付计划，常见的损失支付方式有(　　)。

根据《专利法》的规定，下列选项中，可以被授予专利权的是()。

劳动权保障具体体现为()。

组织发展包括的基本价值观念有_______、_、_、_和_______。

习近平曾经形象地说，理想信念就是共产党人精神上的“钙”，没有理想信念，理想信念不坚定，精神上就会“缺钙”，就会得“软骨病”。这里讲的“精神上的‘钙’”是指

WhatisJohnSmith?

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外资股只有发行行为要受到境外募集行为发生地有关法律的约束。()

根据国务院2003年5月27日发布的《企业国有资产监督管理暂行条例》的相关规定，收购活动涉及国有股权转让的，应当报国有资产管理委员会审核批准。()

上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。()

经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处()的处罚。

保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。()

执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于审计的()。

外国投资者股权并购的，如果并购后所设外商投资企业注册资本为7000万美元的，该外国投资者投资总额最高为()亿美元。

下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述，错误的是()。

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有()等权利。Ⅰ．依照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅱ．分享基金财产收益Ⅲ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

对于事先已确定发行条款的国债，我国采取()方式发行。

下列各项中，除哪项外均是暖肝煎的组成药物()

二尖瓣狭窄时，彩色多普勒血流显像时，在瓣口处形成多股射流，与此有关的是()。

计划性风险自留应预先制定损失支付计划，常见的损失支付方式有( )。

根据《专利法》的规定，下列选项中，可以被授予专利权的是()。

劳动权保障具体体现为()。

组织发展包括的基本价值观念有_____________、_____________、_____________、_____________和_____________。

习近平曾经形象地说，理想信念就是共产党人精神上的“钙”，没有理想信念，理想信念不坚定，精神上就会“缺钙”，就会得“软骨病”。这里讲的“精神上的‘钙’”是指

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计划性风险自留应预先制定损失支付计划，常见的损失支付方式有(　　)。

组织发展包括的基本价值观念有_______、_、_、_和_______。