中国证监会对财务顾问可以采取的强制措施包括(　　)。

admin2009-11-19 53

问题中国证监会对财务顾问可以采取的强制措施包括(　　)。

选项 A、监管谈话
B、责令改正
C、刑事拘留
D、出具警示函

答案A,B,D

解析中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。C项是对违法犯罪人员的强制措施，属于司法机关的职权。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZtFg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列各项中属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有()。Ⅰ．融资成本上升Ⅱ．资产质量下降Ⅲ．外部评级下降Ⅳ．被迫从市场上购回已发行的债券
在无风险收益率为5％、市场期望收益率为12％的条件下：A证券的期望收益率为10％，β系数为1．1；B证券的期望收益率为17％，β系数为1．2，那么投资者可以买进哪一个证券?()
对上市公司进行经济区位分析的目的有()。Ⅰ．测度上市公司在行业中的行业地位Ⅱ．分析上市公司未来发展的前景Ⅲ．确定上市公司的投资价值Ⅳ．分析上市公司对当地经济发展的贡献
关于期权内涵价值的说法，正确的是()。Ⅰ．在有效期内．期权的内涵价值总是大于等于零Ⅱ．在有效期内，期权的内涵价值总是大于零Ⅲ．当期权处于虚值状态时，执行价格与标的物价格的差越大，内涵价值总是大于等于零Ⅳ．当期权处于实值状态时，执行价格与标的
下列关于技术分析中缺口理论的说法中，正确的有()。Ⅰ．突破缺口被确认后，投资者应当立即作出买入或卖出的指令．不应当顾虑价位(指数)的升跌情况Ⅱ．普通缺口一般会在3日内回补Ⅲ．突破缺口之后的持续性缺口有测量功能Ⅳ．持续性缺口相对于消耗性缺口伴
下列关于SPSS的说法中，正确的有()。Ⅰ．世界上许多有影响力的报刊杂志纷纷就SPSS的自动统计绘图、数据的深入分析、使用方便、功能齐全等方面给予了高度的评价与称赞Ⅱ．在我国，国家信息中心、国家统计局、卫生部、中国科学院等都是SPSS系统的大用
中国人民银行资产负债表包括()。Ⅰ．资产项目，负债项目Ⅱ．财政存款Ⅲ．股东产权或净值Ⅳ．其他负债
下列属于宏观经济分析中数据资料来源的有()。Ⅰ．《中国统计年鉴》Ⅱ．《中国经济年鉴》Ⅲ．《经济白皮书》Ⅳ．《中国经济报》
下列关于市盈率的论述，正确的有()。Ⅰ．不能用于不同行业之间的比较Ⅱ．市盈率低的公司没有投资价值Ⅲ．一般情况下，市盈率越高的公司未来的成长潜力越大Ⅳ．市盈率的高低受市价的影响
关于保荐机构管理层对保荐项目的签字责任，下列说法正确的是()。Ⅰ．保荐机构从事首次公开发行股票并上市和上市公司再融资保荐业务，应当以保荐代表人负责制为核心，建立健全保荐业务的内部控制制度Ⅱ．保荐机构在执行立项、尽职调查、质量控制、内

随机试题

不属于HRCT扫描参数的是
患儿，1岁，能抬头，不能独坐及站立，牙齿萌出4颗，头颅呈方形，囟门宽大，发稀而黄，目无神采，反应迟钝，夜卧不安，易倦懒动，肢体无力，睡眠不实，面色不华，形体瘦弱，舌淡苔少，指纹淡。治疗应首选()
中国的城市化走过了艰难曲折的道路，终于在哪一年走出了倒退和停滞的低谷?
某上市公司的股价为10元，税前利润为0．5元，税后利润为0．4元，每股股息为0．2元，此股票的市盈率是()。
WasitbecauseJackcamelateforschool______Mr.Smithgotangry?
简述聂耳歌曲创作的主要类型和基本特点。
A.凝固性坏死B.液化性坏死C.湿性坏疽D.干性坏疽动脉阻塞且静脉回流受阻的下肢易发生
一切有利于生产力发展的方针政策都是符合人民根本利益的，改革开放有利于生产力的发展，所以改革开放是符合人民根本利益的。以下哪项推理方式与上面的这段论述最为相似?
Studentsofmanagementtheoryhavelong【C1】______whatconstitutestheworstkindofbook—theCEOautobiographyorthemanagement
Onwhatdayoftheweekwillthemagazinearrive?

最新回复(0)

中国证监会对财务顾问可以采取的强制措施包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列各项中属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有()。Ⅰ．融资成本上升Ⅱ．资产质量下降Ⅲ．外部评级下降Ⅳ．被迫从市场上购回已发行的债券

在无风险收益率为5％、市场期望收益率为12％的条件下：A证券的期望收益率为10％，β系数为1．1；B证券的期望收益率为17％，β系数为1．2，那么投资者可以买进哪一个证券?()

对上市公司进行经济区位分析的目的有()。Ⅰ．测度上市公司在行业中的行业地位Ⅱ．分析上市公司未来发展的前景Ⅲ．确定上市公司的投资价值Ⅳ．分析上市公司对当地经济发展的贡献

中国人民银行资产负债表包括()。Ⅰ．资产项目，负债项目Ⅱ．财政存款Ⅲ．股东产权或净值Ⅳ．其他负债

下列属于宏观经济分析中数据资料来源的有()。Ⅰ．《中国统计年鉴》Ⅱ．《中国经济年鉴》Ⅲ．《经济白皮书》Ⅳ．《中国经济报》

下列关于市盈率的论述，正确的有()。Ⅰ．不能用于不同行业之间的比较Ⅱ．市盈率低的公司没有投资价值Ⅲ．一般情况下，市盈率越高的公司未来的成长潜力越大Ⅳ．市盈率的高低受市价的影响

不属于HRCT扫描参数的是

患儿，1岁，能抬头，不能独坐及站立，牙齿萌出4颗，头颅呈方形，囟门宽大，发稀而黄，目无神采，反应迟钝，夜卧不安，易倦懒动，肢体无力，睡眠不实，面色不华，形体瘦弱，舌淡苔少，指纹淡。治疗应首选()

中国的城市化走过了艰难曲折的道路，终于在哪一年走出了倒退和停滞的低谷?

某上市公司的股价为10元，税前利润为0．5元，税后利润为0．4元，每股股息为0．2元，此股票的市盈率是()。

WasitbecauseJackcamelateforschool______Mr.Smithgotangry?

简述聂耳歌曲创作的主要类型和基本特点。

A.凝固性坏死B.液化性坏死C.湿性坏疽D.干性坏疽动脉阻塞且静脉回流受阻的下肢易发生

一切有利于生产力发展的方针政策都是符合人民根本利益的，改革开放有利于生产力的发展，所以改革开放是符合人民根本利益的。以下哪项推理方式与上面的这段论述最为相似?

Studentsofmanagementtheoryhavelong【C1】______whatconstitutestheworstkindofbook—theCEOautobiographyorthemanagement

Onwhatdayoftheweekwillthemagazinearrive?

中国证监会对财务顾问可以采取的强制措施包括(　　)。