中国证监会对财务顾问可以采取的强制措施包括(　　)。

admin2009-11-19 75

问题中国证监会对财务顾问可以采取的强制措施包括(　　)。

选项 A、监管谈话
B、责令改正
C、刑事拘留
D、出具警示函

答案A,B,D

解析中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。C项是对违法犯罪人员的强制措施，属于司法机关的职权。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZtFg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

能够估算利率变动对所有头寸的未来现金流现值的影响，从而能够对利率变动的长期影响进行评估的分析方法是()。
一般而言，客户的风险特征是进行理财顾问服务要考虑的重要因素之一，主要由()等构成。Ⅰ．风险偏好Ⅱ．风险认知度Ⅲ．个人性格Ⅳ．实际风险承受能力
以下关于战略性投资策略的说法，正确的有()。
如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合；如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则为()。
在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据，其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的()。Ⅰ．长期待摊费用摊销Ⅱ．无形资产摊销Ⅲ．计提的资产减值准备Ⅳ．固定资产折旧
为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括()。Ⅰ．公司管理层及员工Ⅱ．公司本部及子公司Ⅲ．公司供应商和公司客Ⅳ．公司产品零售网点
下列关于上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布的调整后的沪市上市公司行业分类的说法中，正确的有()。Ⅰ．本次调整依据的是沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变Ⅱ．本次行业分类调整将作为上证180指数下一次调整
下列属于证券估值方法的是()。Ⅰ．绝对估值Ⅱ．相对估值Ⅲ．无套利定价Ⅳ．风险中性定价
()受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。
证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起()个月内不得就该股票发布证券研究报告。

随机试题

不属于血糖增高性的糖尿是
化疗药物应用的注意事项（）。
由于项日有关方面对项目要求和责任可能不同，项目决策分析与评价结论应具有针对性，特别是针对()。
背景材料：某公路隧道长3000m，穿越的岩层主要由页岩和砂岩组成，设计采用新奥法施工，分部法开挖，复合式衬砌，洞口段由于洞顶覆盖层较薄，岩隙发育，开挖中地表水从岩石裂隙中渗入洞内，在施工过程中，隧道发生过规模不等的塌方。在隧道施工中，施工单位认真做好了四
根据个人所得税的有关规定，在计算个体工商户的生产、经营所得时，下列费用准予在个人所得税税前据实扣除的是()。
下列不属于企业财务报表分析主体的是()。
根据植物新品种保护条例及相关规定，下列哪些行为可以不经品种权人许可，不向其支付使用费?
建筑物区分所有权的内容包括()。
(2014年单选34)甲、乙签订一份设备买卖合同。甲的下列行为中，属于履行附随义务的是()。
与α1=(1，2，3，一1)T，α2=(0，0，1，2)T，α3=(2，1，3，0)T都正交的单位向量是__________.

最新回复(0)

中国证监会对财务顾问可以采取的强制措施包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

能够估算利率变动对所有头寸的未来现金流现值的影响，从而能够对利率变动的长期影响进行评估的分析方法是()。

一般而言，客户的风险特征是进行理财顾问服务要考虑的重要因素之一，主要由()等构成。Ⅰ．风险偏好Ⅱ．风险认知度Ⅲ．个人性格Ⅳ．实际风险承受能力

以下关于战略性投资策略的说法，正确的有()。

如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合；如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则为()。

在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据，其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的()。Ⅰ．长期待摊费用摊销Ⅱ．无形资产摊销Ⅲ．计提的资产减值准备Ⅳ．固定资产折旧

为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括()。Ⅰ．公司管理层及员工Ⅱ．公司本部及子公司Ⅲ．公司供应商和公司客Ⅳ．公司产品零售网点

下列属于证券估值方法的是()。Ⅰ．绝对估值Ⅱ．相对估值Ⅲ．无套利定价Ⅳ．风险中性定价

()受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

不属于血糖增高性的糖尿是

化疗药物应用的注意事项（）。

由于项日有关方面对项目要求和责任可能不同，项目决策分析与评价结论应具有针对性，特别是针对()。

根据个人所得税的有关规定，在计算个体工商户的生产、经营所得时，下列费用准予在个人所得税税前据实扣除的是()。

下列不属于企业财务报表分析主体的是()。

根据植物新品种保护条例及相关规定，下列哪些行为可以不经品种权人许可，不向其支付使用费?

建筑物区分所有权的内容包括()。

(2014年单选34)甲、乙签订一份设备买卖合同。甲的下列行为中，属于履行附随义务的是()。

与α1=(1，2，3，一1)T，α2=(0，0，1，2)T，α3=(2，1，3，0)T都正交的单位向量是__________.

中国证监会对财务顾问可以采取的强制措施包括(　　)。